مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «مقررات بازارگردانی»
مقرره مصوب ۱۴۰۳/۰۱/۲۷ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «مقررات بازارگردانی»
مصوب ۱۴۰۳,۰۱,۲۷ بند ۲ نهصد و بیست و ششمین صورتجلسه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۳/۰۱/۲۷ به شرح زیر می باشد: ۲- نامه شماره ۱۲۱/۲۵۸۵۱۳ مورخ ۱۴۰۲/۱۲/۱۲ مدیریت نظارت بر بورس ها در خصوص مقررات بازارگردانی مطرح و تصمیماتی به شرح زیر اتخاذ شد: ۱ - ۲ - بند (۱) ششصد و شصت و نهمین صورت جلسه هیأت مدیره سازمان مورخ ۱۳۹۹/۰۷/۰۷ و اصلاحات آن با موضوع الزام ناشران ثبت شده نزد سازمان به معرفی بازارگردان و نیز بند (۱) چهارصد و پنجاه و چهارمین جلسه هیأت مدیره سازمان مورخ ۱۳۹۶/۰۲/۱۲ با موضوع الزام شرکت ها به معرفی بازارگردان در عرضه های اولیه، به شرح پیوست اصلاح شد. ۲ -۲ - یک ماده به عنوان ماده (۱۳) مکرر، به «دستورالعمل فعالیت بازارگردانی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران» مصوب ۱۴۰۰/۰۵/۱۸ هیأت مدیره سازمان به شرح پیوست الحاق شد. ۳ -۲ - یکصد و چهارمین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ ۱۳۸۷/۰۴/۰۸ در خصوص نحوه بازارگردانی شرکت هایی که در بازار دوم فهرست می شوند، نسخ شد. ۴ -۲ - «دستورالعمل پذیرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ایران (شرکت سهامی عام)» مصوب ۱۳۸۸/۰۱/۲۵ و اصلاحات آن، به شرح پیوست اصلاح شد. علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیأت مدیره بند (۱) ششصد و شصت و نهمین صورتجلسه هیأت مدیره، مورخ ۱۳۹۹/۰۷/۰۷ و اصلاحات بعدی آن با موضوع الزام ناشران ثبت شده نزد سازمان به معرفی بازارگردان حسب مورد به بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران
عناوین
مصوبه سابق
مصوبه اصلاحی
اصلاح ماده واحده و تبصره آن و الحاق تبصره ۲ به آن
کلیه ناشران پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران موظفند ظرف مهلت ابلاغی از سوی بورس و فرابورس نسبت به انعقاد قرارداد بازارگردانی و معرفی بازارگردان حسب مورد به بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران اقدام نمایند. در غیر این صورت ناشر متخلف محسوب و به یک یا چند نوع از ضمانت اجراهای ذیل محکوم می شوند؛
الف- تذکر؛
ب- اخطار؛
پ- محدودیت موقت یا دائم در دسترسی به سامانه معاملات؛
ت- تعلیق یا لغو مجوزهای صادره توسط سازمان؛
ث- محرومیت دریافت خدمات از ارکان بازار سرمایه برای مدت معین؛
ج- جریمه نقدی؛
چ- محرومیت از تصدی در هیأت مدیره اشخاص تحت نظارت؛
ح- سلب صلاحیت؛
خ- لغو پذیرش؛
بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران مکلفند نسبت به اجرای این مصوبه و ارائه گزارش به سازمان اقدام نمایند.
تبصره:
ناشران ثبت شده پذیرفته نشده موظفند حسب مورد در صورت تشخیص بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران پس از تأیید مدیریت نظارت بر بورس ها، نسبت به انعقاد قرارداد بازارگردانی و معرفی بازارگردان به بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران اقدام نمایند.
-
کلیه ناشران پذیرفته شده در بازار اول بورس اوراق بهادار تهران موظف اند ظرف مهلت ابلاغی از سوی بورس نسبت به انعقاد قرارداد بازارگردانی و معرفی بازارگردان به بورس اوراق بهادار تهران اقدام نمایند. در غیر این صورت، ناشر و مدیران آن، متخلف محسوب و به یک یا چند نوع از ضمانت اجراهای ذیل محکوم می شود:
الف- حذف؛
ب- اخطار؛
پ- حذف؛
ت- حذف؛
ث- حذف؛
ج- جریمه نقدی مطابق «آیین نامه اجرایی ماده (۱۴) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (۴۴) قانون اساسی» مصوب ۱۳۹۰ هیأت وزیران؛
چ- حذف؛
ح- سلب صلاحیت مطابق «آیین نامه ماده ۱۳ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل ۴۴ قانون اساسی» مصوب ۱۳۹۱ هیأت وزیران؛
خ- لغو پذیرش.
بورس اوراق بهادار تهران مکلف است نسبت به اجرای این مصوبه و ارائه گزارش به سازمان اقدام نماید.
تبصره۱:
ناشران پذیرفته شده در بازار دوم بورس اوراق بهادار تهران، بازار اول و دوم فرابورس ایران و ناشران ثبت شده پذیرفته نشده موظف اند حسب مورد در صورت تشخیص بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران، نسبت به انعقاد قرارداد بازارگردانی و معرفی بازارگردان در چهارچوب ضوابطی که پس از تأیید مدیریت نظارت بر بورس ها به تصویب هیأت مدیره بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران خواهد رسید، اقدام نمایند.
تبصره ۲:
ناشرانی که به استناد این مقرره معرفی بازارگردان توسط آن ها الزامی نیست، لیکن آغاز دوره عملیات بازارگردانی آن ها پیش از تاریخ ابلاغ مصوبه الحاق این تبصره می باشد، مشروط به سپری شدن حداقل شش ماه از دوره تعهد مندرج در آگهی شروع عملیات بازارگردانی بر روی ورقه بهادار آن ها، درصورت تشخیص بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران، از شروط موضوع ماده (۲۴) «دستورالعمل فعالیت بازارگردانی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران» مستثنی هستند.
بند ۱ چهارصد و پنجاه و چهارمین جلسه هیأت مدیره مورخ ۱۳۹۶/۰۲/۱۲ با موضوع الزام شرکت ها به معرفی بازارگردان در عرضه های اولیه
عناوین
مصوبه سابق
مصوبه اصلاحی
اصلاح ماده واحده
موضوع لزوم معرفی بازارگردان برای شرکت های متقاضی پذیرش در بورس های اوراق بهادار مطرح و مقرر گردید شرکت هایی که با پذیرش آن ها در هیئت پذیرش شرکت بورس اوراق بهادار تهران و شرکت فرابورس ایران موافقت می شود، اجازه عرضه منوط به معرفی بازارگردان از سمت شرکت مربوطه است.
موضوع لزوم معرفی بازارگردان برای شرکت های متقاضی پذیرش در بورس های اوراق بهادار مطرح و مقرر گردید شرکت هایی که با پذیرش آن ها در هیأت های پذیرش شرکت بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران موافقت می شود، اجازه عرضه آن ها منوط به معرفی بازارگردان و تعهد به انجام عملیات بازارگردانی به مدت حداقل دو سال از تاریخ عرضه اولیه در چارچوب ضوابط مربوطه باشد.
تبصره: بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران حسب مورد می توانند مهلت مذکور را تمدید نماید.
اصلاح دستورالعمل فعالیت بازارگردانی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران مصوب ۱۴۰۰/۰۵/۱۸
عناوین
مصوبه سابق
مصوبه اصلاحی
الحاق ماده ۱۳ مکرر
-
بورس می تواند حسب شرایط بازار با تأیید مدیریت نظارت بر بورس ها ضمن اطلاع رسانی به عموم، فعالیت بازارگردانی در هر یک از سمت های خرید/ فروش یا هر دو سمت را برای یک یا چند جلسه معاملاتی محدود کند.
اصلاح دستورالعمل دستورالعمل پذیرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ایران (شرکت سهامی عام) مصوب ۱۳۸۸/۰۱/۲۵
عناوین
مصوبه سابق
مصوبه اصلاحی
جزء ۱۳ بند ب ماده ۶
-
ارائه تعهد به منظور داشتن حداقل یک بازارگردان
ماده ۷
در صورت تشخیص هیأت پذیرش، پذیرش سهام شرکت ها در بازار دوم منوط به وجود حداقل یک بازارگردان برای آن می باشد.
حذف