مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «تغییر حداقل سرمایه نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، شرکت های پردازش اطلاعات مالی و تمدید مهلت الزام خرید فضای اداری/تجاری نهادهای مالی دارای مجوز فعالیت سبدگردانی»

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «تغییر حداقل سرمایه نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، شرکت های پردازش اطلاعات مالی و تمدید مهلت الزام خرید فضای اداری/تجاری نهادهای مالی دارای مجوز فعالیت سبدگردانی»

مصوب ۱۴۰۳,۰۲,۱۷

با اصلاحات و الحاقات بعدی

بند ۴ نهصد و سی و یکمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۳/۰۲/۱۷ به شرح زیر می باشد:

۴- نامه شماره ۱۲۱/۲۶۳۶۹۳ مورخ ۱۴۰۳/۰۲/۰۹ اداره امور نهادهای مالی خدمات دهنده درخصوص تغییر حداقل سرمایه نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، شرکت های پردازش اطلاعات مالی و تمدید مهلت الزام خرید فضای اداری/تجاری نهادهای مالی دارای مجوز فعالیت سبدگردانی، مطرح و به ترتیب مصوبه هفتصد و پنجاه و دومین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ ۱۴۰۰/۰۸/۲۴ و مصوبه هشتصد و چهلمین صورتجلسه هیأت مدیره مورخ ۱۴۰۱/۰۹/۱۶ پیرامون نهادهای مالی موضوع این مقرره در مصوبات فوق، اصلاح و به شرح زیر تصمیم گیری شد:

۱- ۴- حداقل سرمایه ثبت و پرداخت شده شرکت سبدگردان سیصد میلیارد ریال تعیین گردید؛

۲- ۴- درمورد آن دسته از نهادهای مالی که علاوه بر فعالیت اصلی خود، اقدام به اخذ مجوز فعالیت سبدگردانی می نمایند، تأدیه حداقل سرمایه اضافی برای مجوز فعالیت مذکور به مبلغ سیصد میلیارد ریال الزامی است؛

۳- ۴- آن دسته از نهادهای مالی که تاکنون موافقت اصولی با تأسیس، مجوز تأسیس و یا مجوز فعالیت سبدگردانی را اخذ نموده و سرمایه آنها کمتر از سیصد میلیارد ریال می باشد، مکلف اند تا پایان شهریور ماه سال ۱۴۰۵، سرمایه ثبت و پرداخت شده خود را به مبالغ تعیین شده در این مصوبه افزایش دهند. نهادهای مالی مذکور، موظف اند که تا پایان شهریور ماه ۱۴۰۴، حداقل سرمایه ثبت و پرداخت شده خود را به مبلغ ۲۰۰ میلیارد ریال افزایش دهند؛

۴- ۴- آن دسته از متقاضیانی که در مرحله اخذ موافقت اصولی با تأسیس شرکت سبدگردان می باشند، ۶ ماه پس از تاریخ ابلاغ این مصوبه موظفند با حداقل سرمایه جدید درخواست خود را ارسال نمایند؛

۵- ۴- به نهادهای مالی که تاکنون مجوز فعالیت سبدگردانی اخذ نموده­ اند، تا پایان خردادماه سال ۱۴۰۵ مهلت داده می شود تا نسبت به تأمین فضای اداری یا تجاری مناسب وفق پیوست شماره ۴ دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان مصوب ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ هیأت مدیره سازمان، در مالکیت خود اقدام نمایند؛

۶- ۴- چنان چه سرمایه ثبت و پرداخت شده نهادهای مالی دارای مجوز فعالیت سبدگردانی کمتر از حداقل سرمایه تعیین شده مجوز فعالیت سبدگردانی باشد، صدور مجوزهای فعالیت مشاور سرمایه گذاری، پردازش اطلاعات مالی، مشاور عرضه و مشاور پذیرش برای نهادهای مالی مذکور منوط به تأدیه حداقل سرمایه اضافی به مبالغ هشتاد میلیارد ریال، شصت میلیارد ریال به ترتیب برای مجوز فعالیت مشاور سرمایه گذاری و پردازش اطلاعات مالی و بیست میلیارد ریال برای هر یک از مجوزهای فعالیت مشاور عرضه و پذیرش است و نهادهای مالی فوق الذکر مکلف هستند تا سرمایه شرکت را تا پایان خرداد ۱۴۰۵ به جمع سرمایه های تعیین شده مجوزهای فعالیت شرکت افزایش دهند.

۷- ۴- سرمایه ثبت و پرداخت شده شرکت پردازش اطلاعات مالی باید به گونه ای باشد که حداقل تکافوی پوشش هزینه های شرکت برای سه سال اول پس از تأسیس شرکت بر اساس طرح تجاری پیش بینی شده را داشته باشد. بنابراین، بند دو مبحث الف ماده ۶ دستورالعمل تأسیس و فعالیت پردازش اطلاعات مالی مصوب ۱۳۸۹/۰۵/۲۳ هیأت مدیره سازمان با اصلاحات آن به شرح زیر اصلاح شد: "سرمایه ثبت و پرداخت شده شرکت پردازش اطلاعات مالی باید حسب تشخیص سازمان، حداقل تکافوی پوشش هزینه های شرکت برای سه سال اول پس از تأسیس شرکت بر اساس طرح تجاری پیش بینی شده را داشته باشد."

۸- ۴- در مورد آن دسته از نهادهای مالی که علاوه بر فعالیت اصلی خود، اقدام به اخذ مجوز فعالیت پردازش اطلاعات مالی می نمایند، صدور مجوز فعالیت پردازش اطلاعات مالی برای نهادهای مذکور منوط به افزایش سرمایه اضافی به مبلغ ۶۰ میلیارد ریال می باشد؛

۹- ۴- در صورتی که شرکت پردازش اطلاعات مالی در نظر دارد علاوه بر فعالیت اصلی خود، مجوز فعالیت مشاور پذیرش و یا مشاور عرضه را دریافت نماید، نیاز به تأدیه سرمایه اضافی برای مجوزهای مذکور نمی باشد. بنابراین، بند سه ماده ۹ دستورالعمل تأسیس و فعالیت پردازش اطلاعات مالی مصوب ۱۳۸۹/۰۵/۲۳ هیأت مدیره سازمان و اصلاحات آن به شرح زیر اصلاح شد: " در صورتیکه متقاضی در نظر دارد صرفاً به فعالیت پردازش اطلاعات مالی مبادرت کند سرمایه ثبت و پرداخت شده متقاضی باید حسب تشخیص سازمان، حداقل تکافوی پوشش هزینه های شرکت برای سه سال اول پس از تأسیس شرکت بر اساس طرح تجاری پیش بینی شده را داشته باشد. همچنین در صورتیکه متقاضی در نظر دارد علاوه بر فعالیت اصلی خود، مجوز فعالیت مشاور عرضه و مشاور پذیرش را دریافت نماید نیاز به تأدیه سرمایه اضافی برای اخذ مجوزهای مذکور وجود ندارد."

۱۰- ۴- بند یک ماده ۹ دستورالعمل استفاده از خدمات مشاوران عرضه اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۷/۰۴/۱۵ هیأت مدیره سازمان و اصلاحات آن به شرح زیر اصلاح شد: " سرمایه ثبت و پرداخت شده متقاضی (به استثنای شرکت های پردازش اطلاعات مالی و مشاور سرمایه گذاری) برابر مجموع سرمایه مورد نیاز برای فعالیت یا فعالیت های دیگر وی به علاوه مبلغ بیست میلیارد ریال ".

۱۱- ۴- ماده ۶ دستورالعمل صدور مجوز و فعالیت مشاور پذیرش مصوب ۱۳۸۷/۱۱/۰۹ هیأت مدیره سازمان و اصلاحات آن به شرح زیر اصلاح شد:"سرمایه ثبت و پرداخت شده متقاضی (به استثنای شرکت های پردازش اطلاعات مالی و مشاور سرمایه گذاری) برابر مجموع سرمایه مورد نیاز برای فعالیت یا فعالیت های دیگر وی به علاوه مبلغ بیست میلیارد ریال". علیرضا ناصرپور

نایب رئیس هیأت مدیره