مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژی»

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «اصلاح دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژی»

مصوب ۱۴۰۲,۰۳,۰۸

با اصلاحات و الحاقات بعدی

بند ۴ هشتصد و هفتاد و چهارمین صورتجلسة هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۰۸ /۰۳ /۱۴۰۲ به شرح زیر می باشد: ۴- نامة شمارة ۲۲۷۹۷۲ /۱۲۱ مورخ ۲۹ /۰۲ /۱۴۰۲ مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه ناظر به درخواست شماره ۱۹۹۶۵۴ /۱۲۱ مورخ ۳۰ /۰۶ /۱۴۰۱ مدیریت نظارت بر بورس ها، با موضوع پیشنهاد اصلاح «دستورالعمل پذیرش کالا و اوراق بهادار قابل معامله در بورس انرژی» مصوب ۲۹ /۰۷ /۱۳۹۱ هیأت مدیره سازمان، مطرح و به شرح پیوست تصویب گردید.

علیرضا ناصرپور

نایب رئیس هیأت مدیره

ردیف

عناوین اصلاحات

مصوبه فعلی

اصلاحات مصوب

۱

اصلاح بند ۱ ماده ۱

امیدنامه: مجموعة اطلاعاتی است که بورس ملزم است در زمان درج نام یک کالا یا اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نرخ های بورس، جهت اطلاع عموم در سایت رسمی خود منتشر نماید. فرم نمونة این گزارش به تصویب هیئت مدیرة بورس می رسد.

امیدنامه: مجموعة اطلاعاتی که بورس ملزم است پس از پذیرش یک کالا یا اوراق بهادار قابل معامله در یکی از بازارهای بورس جهت اطلاع عموم در سایت رسمی خود منتشر نماید. فرم نمونة این گزارش به تصویب هیئت مدیرة بورس می رسد.

۲

اصلاح بند ۲ ماده ۱

پذیرش: تطبیق کالا یا اوراق بهادار قابل معامله با شرایط مندرج در این دستورالعمل و پذیرش عرضه کننده کالا جهت درج آن در فهرست نرخ های بورس و فراهم شدن امکان معامله آن در بورس است.

پذیرش: تطبیق کالا یا اوراق بهادار قابل معامله با شرایط مندرج در این دستورالعمل، به منظور فراهم شدن امکان معامله آن کالا یا اوراق در بورس است.

۳

اصلاح بند ۳ ماده ۱

تعلیق پذیرش: توقف موقت معاملات کالای یک عرضه کننده یا اوراق بهادار قابل معامله درج شده در فهرست نرخ های بورس، ناشی از نقض مفاد این دستورالعمل است

تعلیق پذیرش: توقف موقت معاملات کالای یک عرضه کننده یا اوراق بهادار قابل معامله درج شده در بورس، ناشی از نقض مفاد این دستورالعمل است.

۴

اصلاح بند ۵ ماده ۱

عرضه کننده: شخصی است که کالای وی در فهرست نرخ های بورس درج شده است.

عرضه کننده: شخصی است که کالای وی در فهرست کالاهای پذیرش شده در بورس درج شده است.

۵

اصلاح بند ۱۰ ماده ۱

لغو پذیرش: حذف قطعی کالای یک عرضه کننده یا اوراق بهادار قابل معامله از فهرست نرخ های بورس است.

لغو پذیرش: حذف قطعی کالای یک عرضه کننده یا اوراق بهادار قابل معامله از فهرست کالاها و اوراق بهادار درج شده در بورس است.

۶

حذف بند ۱۶

بیانیه عرضه: مجموعه اطلاعاتی است که متقاضی عرضه کالا در بازار فرعی ملزم است در اختیار بورس قرار دهد تا قبل از عرضة کالا، جهت اطلاع عموم از طریق سایت رسمی بورس منتشر گردد. فرم نمونة بیانیة عرضه به تصویب هیئت مدیره بورس می رسد.

حذف

۷

الحاق بند ۲۲ به ماده ۱

کالای مشتری: کالایی که جزء کالاهای پذیرش شده در بورس بوده و به طور قطعی به متقاضی عرضه منتقل شده است.

۸

الحاق بند۲۳ به ماده ۱

درج: قرار گرفتن نماد معاملاتی کالا یا اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نمادهای معاملاتی بورس جهت عرضه و یا انجام معامله است.

۹

اصلاح ماده ۱۶

درج نام کالای پذیرفته شده در فهرست نرخ های بورس، منوط به احراز تمامی موارد تعیین شده توسط هیئت پذیرش می باشد.

درج نام کالای پذیرفته شده در فهرست کالاهای پذیرش شده در بورس، منوط به احراز تمامی موارد تعیین شده توسط هیئت پذیرش می باشد.

۱۰

اصلاح ماده ۲۵

ماده ۲۵- کالاهای تک محموله ای در بازار فرعی پذیرش و عرضه می گردند.

ماده ۲۵- کالاهای ذیل قابل پذیرش در بازار فرعی می باشد:

بند۱- کالای تک محموله ای

بند۲- کالای مشتری

بند۳- کالای خارج از گونه

بند ۴- کالایی که شرایط پذیرش در بازار فیزیکی را طبق مقررات از دست می دهد

بند۵- کالای فاقد شرایط پذیرش در بازار فیزیکی پس از تأیید هیئت پذیرش یا کمیته عرضه

۱۱

حذف بند ۳ و اصلاح بند ۴ ماده ۲۶

ماده ۲۶- برای پذیرش کالا در بازار فرعی، آن کالا باید حداقل دارای شرایط زیر باشد:

۱- مقدار و مشخصات کالا به گونه ای باشد که امکان کشف عادلانه قیمت را در بورس فراهم آورد.

۲- ممنوعیت یا محدودیت قانونی برای نقل و انتقال کالا وجود نداشته باشد.

۳-کالای مذکور در سایر بازارهای بورس پذیرفته نشده باشد.

۴- کالا دارای مشخصات فیزیکی و یا شیمیایی قابل احراز بوده و امکان تطبیق کیفیت کالا با شرایط اعلامی در بیانیه عرضه برای بورس و خریداران وجود داشته باشد.

ماده ۲۶- برای پذیرش کالا در بازار فرعی، آن کالا باید حداقل دارای شرایط زیر باشد:

۱- مقدار و مشخصات کالا به گونه ای باشد که امکان کشف عادلانه قیمت را در بورس فراهم آورد.

۲- ممنوعیت یا محدودیت قانونی برای نقل و انتقال کالا وجود نداشته باشد.

۳- حذف

۴- کالا دارای مشخصات فیزیکی و یا شیمیایی قابل احراز بوده و امکان تطبیق کیفیت کالا با شرایط اعلامی در امیدنامه برای بورس و خریداران وجود داشته باشد.

۱۲

اصلاح بند ۲، انتقال مفاد بند ۶ به بند ۵ ، بند ۷ به ۶ و بند ۵ به تبصره ۱ و انتقال مفاد تبصره ۲ به ۴ و تبصره ۱ به۳

اصلاحات جدید در تبصره ۱، ۲ و ۳

ماده ۲۷- درخواست پذیرش کالا در بازار فرعی به همراه مدارک زیر باید توسط مشاور پذیرش به بورس ارائه شده و پس از احراز کامل بودن مدارک در بورس ثبت و به کمیته عرضه جهت تصمیم گیری ارائه گردد:

بند ۱- پرسشنامه پذیرش و فرم شناسه کالا،

بند ۲- بیانیه عرضه،

بند ۳- رسید پرداخت حق پذیرش،

بند ۴- مستندات لازم جهت احراز مالکیت عرضه کننده کالای مورد معامله؛

بند ۵-اصل یا کپی برابر اصل اسناد زیر در خصوص کالاهای وارداتی:

۵-۱) جهت کالاهای وارداتی که به صورت نقدی عرضه می شوند و در زمان ارائه درخواست پذیرش ترخیص شده یا در شرف ترخیص می باشند :

الف) برگ سبز گمرکی

ب ) گواهی بازرسی مبدا یا مقصد حسب درخواست بورس

ج) قبض انبار برای کالاهایی که از گمرکات ترخیص و به انبارهای داخلی حمل شده اند

۵-۲) جهت کالاهای وارداتی که به صورت سلف عرضه می شوند و در زمان ارائه درخواست پذیرش ترخیص نشده اند :

الف) پروفرمای کالای وارداتی

ب) گواهی کیفیت صادر شده توسط تولید کننده به همراه تعهدنامه واردکننده مبنی بر تحویل کالا بر اساس گواهی کیفیت ارائه شده

ج) تعهدنامه واردکننده مبنی بر ارائه مستندات بند (۵-۱) این ماده به بورس پس از ترخیص و قبل از تحویل کالا به مشتری 

بند ۶- تائیدیه مراجع ذیصلاح در خصوص کالاهائی که مشمول رعایت ضوابط خاص یا اخذ مجوزهای قانونی باشد،

بند ۷- سایر اطلاعات مهم به تشخیص متقاضی یا درخواست کمیته عرضه.

تبصره ۱- بورس موظف است مستندات مربوط به مشخصات ویا استاندارد کالای موضوع این ماده را اخذ و به همراه بیانیة عرضه منتشر نماید.

تبصره ۲- در صورت تشخیص کمیته عرضه، بورس باید گزارش ارزیابی و یا ارزشیابی کالا را که توسط مراجع ذی صلاح تائید شده است از عرضه کننده اخذ و به کمیته عرضه ارائه نماید.

ماده ۲۷- درخواست پذیرش کالا در بازار فرعی به همراه مدارک زیر باید توسط مشاور پذیرش به بورس ارائه شده و پس از احراز کامل بودن مدارک در بورس ثبت و به کمیته عرضه جهت تصمیم گیری ارائه گردد:

بند ۱- پرسشنامه پذیرش و فرم شناسه کالا،

بند ۲- امیدنامه،

بند ۳- رسید پرداخت حق پذیرش،

بند ۴- مستندات لازم جهت احراز مالکیت عرضه کننده کالای مورد معامله،

بند ۵- تائیدیه مراجع ذیصلاح در خصوص کالاهائی که مشمول رعایت ضوابط خاص یا اخذ مجوزهای قانونی باشد،

بند ۶- سایر اطلاعات مهم به تشخیص متقاضی یا درخواست کمیته عرضه.

تبصره۱- علاوه بر مدارک مذکور در بندهای فوق، اصل یا کپی برابر اصل اسناد زیر در خصوص کالاهای وارداتی دریافت می گردد:

۱) جهت کالاهای وارداتی که به صورت نقدی عرضه می شوند و در زمان ارائه درخواست پذیرش ترخیص شده یا در شرف ترخیص می باشند :

الف) برگ سبز گمرکی

ب ) گواهی بازرسی مبدا یا مقصد حسب درخواست بورس

ج) قبض انبار برای کالاهایی که از گمرکات ترخیص و به انبارهای داخلی حمل شده اند

۲) جهت کالاهای وارداتی که به صورت سلف عرضه می شوند و در زمان ارائه درخواست پذیرش ترخیص نشده اند :

الف) پروفرمای کالای وارداتی

ب) گواهی کیفیت صادر شده توسط تولید کننده به همراه تعهدنامه واردکننده مبنی بر تحویل کالا بر اساس گواهی کیفیت ارائه شده

ج) تعهدنامه واردکننده مبنی بر ارائه مستندات بند فوق این تبصره به بورس پس از ترخیص و قبل از تحویل کالا به مشتری 

تبصره ۲- علاوه بر مدارک مذکور در بندهای فوق درخصوص کالای مشتری و تک محموله ای، مدارک مثبته دال بر انتقال قطعی کالا به متقاضی عرضه، دریافت می گردد.

تبصره ۳- بورس موظف است مستندات مربوط به مشخصات و یا استاندارد کالای موضوع این ماده را اخذ و به همراه امیدنامه منتشر نماید.

تبصره ۴- در صورت تشخیص کمیته عرضه، بورس باید گزارش ارزیابی و یا ارزشیابی کالا را که توسط مراجع ذی صلاح تائید شده است از عرضه کننده، اخذ و به کمیته عرضه ارائه نماید.

۱۳

الحاق ۴ تبصره به ماده ۲۸

ماده ۲۸- برای هر نوبت عرضه کالا در بازار فرعی باید درخواستی مجزا به بورس ارائه و با رعایت ترتیبات این فصل، موافقت کمیته عرضه اخذ شود. عرضه یک کالا در بازار فرعی به هر تعداد دفعه، دلیلی بر امکان تداوم عرضه آن بدون طی ترتیبات اجرایی فصل سوم این دستورالعمل نمی باشد.

ماده ۲۸- برای هر نوبت عرضه کالا در بازار فرعی باید درخواستی مجزا به بورس ارائه و با رعایت ترتیبات این فصل، موافقت کمیته عرضه اخذ شود. عرضه یک کالا در بازار فرعی به هر تعداد دفعه، دلیلی بر امکان تداوم عرضه آن بدون طی ترتیبات اجرایی فصل سوم این دستورالعمل نمی باشد.

تبصره ۱- پس از پذیرش و تا قبل از عرضه کالا در بازار فرعی، هر زمان که کمیته عرضه تشخیص دهد کالا شرایط پذیرش در بازار فرعی را از دست داده یا عرضه کننده آن، مقررات را نقض کرده است، پذیرش آن کالا در بازار فرعی را لغو و از عرضه کالا در بازار فرعی جلوگیری می نماید.

تبصره ۲- تا زمانی که کل حجم کالای پذیرفته شده در بازار فرعی معامله نشده باشد، کالای باقیمانده حداکثر ظرف مدت شش ماه از تاریخ پذیرش با درخواست عرضه کننده قابلیت عرضه مجدد دارد. پس از طی شدن مدت مذکور، عرضه مجدد کالا منوط به طی فرآیند پذیرش می باشد.

تبصره ۳- کالاهای خارج از گونه در هر نوبت عرضه نیاز به پذیرش مجدد در بازار فرعی ندارد.

تبصره ۴- چنانچه به تشخیص کمیته عرضه، کالا نیازمند بازدید حضوری باشد، کمیته عرضه باید مهلتی را جهت امکان بازدید حضوری تعیین نماید. عرضه کننده مکلف است این موضوع را در اطلاعیه عرضه به همراه مهلت بازدید حضوری اطلاع رسانی نماید.

۱۴

اصلاح ماده ۲۹

ماده ۲۹- در صورت موافقت کمیتة عرضه با پذیرش کالا در بازار فرعی، بورس موظف است بیانیة عرضة آن کالا و سایر مستندات مربوطه را به سازمان ارسال نماید. در صورتی که سازمان ظرف ۳ روز کاری نظر خود را مبنی بر عدم عرضه به بورس اعلام نکند بورس می تواند نسبت به انتشار عمومی بیانیه عرضه اقدام نماید. بورس موظف است حداقل ۷ روز کاری قبل از عرضه، بیانیة مذکور را جهت اطلاع عموم از طریق سایت رسمی بورس منتشر نماید.

ماده ۲۹- در صورت موافقت کمیتة عرضه با پذیرش کالا در بازار فرعی، بورس موظف است ضمن ارسال امیدنامه کالا به سازمان، امیدنامه مذکور را قبل از انتشار اطلاعیه عرضه جهت اطلاع عموم از طریق سایت رسمی بورس منتشر نماید.

۱۵

اصلاح ماده ۴۱ و الحاق یک تبصره آن به

ماده ۴۱- در صورت عدم عرضه کالای یک عرضه کننده در بورس پس از گذشت یکسال از درج آن در فهرست نرخ های بورس، هیئت پذیرش می تواند با بررسی مستندات و دلایل متقاضی، مهلت عرضه را به مدت سه ماه تمدید نماید. در صورت عدم ایفای تعهدات عرضه کننده، کالای مذکور لغو پذیرش شده و پذیرش مجدد آن پس از گذشت شش ماه از تاریخ لغو پذیرش با ارائه درخواست مجدد و احراز کلیه شرایط پذیرش امکان پذیر است.

ماده ۴۱- در صورت عدم عرضه کالای یک عرضه کننده در بورس پس از گذشت یکسال از زمان پذیرش ، هیئت پذیرش می تواند با بررسی مستندات و دلایل متقاضی، مهلت عرضه را به مدت سه ماه تمدید نماید. در صورت عدم ایفای تعهدات عرضه کننده، کالای مذکور، لغو پذیرش شده و پذیرش مجدد آن پس از گذشت شش ماه از تاریخ لغو پذیرش با ارائه درخواست مجدد و احراز کلیه شرایط پذیرش امکان پذیر است.

تبصره- پذیرش کالای موضوع این ماده قبل از اتمام مدت شش ماهه مذکور، در بازار فرعی امکان پذیر می باشد. پس از احراز تداوم عرضه در بازار فرعی به تشخیص کمیته عرضه، عرضه کننده می تواند درخواست ارائه پذیرش مجدد نماید.

۱۶

اصلاح ماده ۴۸

ماده ۴۸- درصورت تایید پذیرش، بورس موظف است حداکثر ظرف مدت ۶ ماه از تاریخ اعلام هیئت پذیرش اقدام به درج اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نرخ های رسمی بورس، انتشار امیدنامه و گشایش نماد معاملاتی ورقه بهادار قابل معامله نماید. در صورت عدم انجام هریک از اقدامات مذکور طی مهلت مقرر، اخذ تأییدیه مجدد از هیئت پذیرش الزامی است

ماده ۴۸- درصورت تایید پذیرش، بورس موظف است حداکثر ظرف مدت ۶ ماه از تاریخ اعلام هیئت پذیرش اقدام به درج اوراق بهادار قابل معامله در فهرست نمادهای معاملاتی بورس، انتشار امیدنامه و گشایش نماد معاملاتی ورقه بهادار قابل معامله نماید. در صورت عدم انجام هریک از اقدامات مذکور طی مهلت مقرر، اخذ تأییدیه مجدد از هیئت پذیرش الزامی است