روش اجرایی فرآیند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی
مقرره مصوب ۱۴۰۲/۱۲/۲۰ سازمان ملی استاندارد ایران
روش اجرایی فرایند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی
مصوب ۱۴۰۲,۱۲,۲۰
با اصلاحات و الحاقات بعدی
فهرست مطالب
شماره بند
-عنوان بند
شماره صفحه
۱
هدف
۵
۲
دامنه کاربرد
۵
۳
مسئولیت اجرا و نظارت
۵
۴
مراجع و مقررات ذیربط
۵
۵
اصطلاحات و تعاریف
۶
۶
شرح اقدامات
۱۳
۱ - ۶
ثبت درخواست تأیید صلاحیت در سامانه
۱۵
۲ - ۶
امکان سنجی منابع و بررسی مدارک و مستندات درخواست تأیید صلاحیت
۱۶
۳ - ۶
تعیین تیم ارزیابی
۱۷
۴ - ۶
آماده سازی تیم ارزیابی
۱۸
۵ - ۶
هماهنگی و اعلام برنامه ارزیابی
۱۹
۶ - ۶
ارزیابی سایت(های) عملیاتی
۲۱
۷ - ۶
ارزیابی دفتر مرکزی
۲۲
۸ - ۶
اقدامات پس از ارزیابی در محل
۲۴
۹ - ۶
رویکرد مرکز در مواجهه با موارد عدم انطباق
۲۴
۱۰ - ۶
مستندات مورد نیاز جهت طرح پرونده در کمیته بازنگری
۲۸
۱۱ - ۶
کمیته بازنگری
۲۹
۱۲ - ۶
طرح پرونده نهاد در هیأت تصمیم گیری
۲۹
۱۳ - ۶
تهیه گواهینامه اعتبار بخشی
۳۰
۱۴ - ۶
تعلیق، ابطال و کاهش دامنه
۳۲
۱۵ - ۶
رسیدگی به شکایت و درخواست رسیدگی مجدد
۳۶
۱۶ - ۶
مسئولیت ها و تعهدات نهاد و مرکز
۳۶
۱۷ - ۶
چرخه تأییدصلاحیت و نظارت مرکز بر نهاد تأییدصلاحیت شده
۳۷
۷
مستندات مرتبط
۴۰
۸
بایگانی سوابق
۴۲
۹
گیرندگان مدرک
۴۲
۱۰
مدارک پیوست
۴۲
۱۱
مدارک منسوخ و باطل شده
۴۲
-پیوست الف (الزامی) – ضوابط لازم الاجرا برای نهادهای بازرسی متقاضی تأیید صلاحیت
۴۲ ۱ - هدف
هدف از تدوین این روش اجرایی تشریح فرایند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی براساس استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ و استاندارد ایران ۹۱۳۳ (ILACP۱۵)با مأخذ استاندارد ایران- ایزو آی ای سی ۱۷۰۱۱ می باشد. ۲ – دامنه کاربرد
این روش اجرایی برای تأیید صلاحیت کلیه نهادهای بازرسی داخلی و خارجی متقاضی تأیید صلاحیت بر اساس استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ از مرکز ملی تأییدصلاحیت ایران کاربرد دارد. ۳ – مسئولیت اجرا و نظارت
مسئولیت اجرای این روش اجرایی بر عهده معاونت تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی و مسئولیت نظارت بر حسن اجرای آن بر عهده رئیس مرکز ملی تأییدصلاحیت ایران می باشد. ۴ – مراجع و مقررات ذیربط ۱ - ۴ کلیه قوانین، مقررات و روش های اجرایی حاکم بر مرکز ملی تأیید صلاحیت ایران ۲ - ۴ استاندارد ایران ایزو ای ای سی ۱۷۰۲۰ ویرایش سال ۱۳۹۲: ارزیابی انطباق - الزامات برای کارکرد انواع مختلف نهادی انجام دهنده بازرسی ۳ - ۴ استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۹۰۱۱ ویرایش۱۳۹۲: رهنمودهایی برای ممیزی سیستم های مدیریت ۴ - ۴ استاندارد ایران ایزو ای ای سی ۱۷۰۱۱ ویرایش سال ۱۳۹۹: ارزیابی انطباق - الزامات برای نهادهای تأیید صلاحیت که نهادهای ارزیابی انطباق را تأییدصلاحیت می کنند ۵ - ۴ استاندارد ایران ایزو ای ای سی ۱۷۰۰۰ ویرایش سال ۱۴۰۱ : ارزیابی انطباق واژگان و اصول عمومی ۶ - ۴ استاندارد ایران ۹۱۳۳ ویرایش سال ۱۴۰۱ معادلILACP۱۵:۰۵/۲۰۲۰ راهنمای کاربرد استاندارد ملی ایران – ایزو - آی ای سی ۱۷۰۲۰: سال ۱۳۹۲ برای تائید صلاحیت نهادهای بازرسی ۷ - ۴ استاندارد ایران ایزو ۹۰۰۰ ویرایش۱۳۹۶: سیستم های مدیریت کیفیت - مبانی و واژگان ۸ - ۴ روش اجرایی قابلیت ردیابی اندازه شناختی در نتایج اندازه گیری به شماره مدرک NACI-P۲۹ معادل P۱۰:۰۷/۲۰۲۰ ILAC سیاست در مورد قابلیت ردیابی اندازه شناسی نتایج اندازه گیری ۹ - ۴ قانون تقویت و توسعه نظام استاندارد ۵ - اصطلاحات و تعاریف
در این روش اجرایی، علاوه بر اصطلاحات و تعاریف به کاررفته در استانداردهای ایران ایزو ای ای سی ۱۷۰۰۰ -استاندارد ایران ایزو ای ای سی ۱۷۰۲۰ -استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۹۰۱۱ - استاندارد ایران ایزو ای ای سی ۱۷۰۱۱ اصطلاحات و تعاریف زیر نیز به کار می رود. ۱ – ۵ مرکز
National Accreditation Center Of Iran (NACI)
مرکز ملی تأیید صلاحیت ایران است. ۲ - ۵ نهاد/نهاد ارزیابی انطباق
conformity assessment
در این روش اجرایی منظور نهادهای بازرسی است. یادآوری – هر گاه در متن این روش اجرایی اصطلاح نهاد/نهاد ارزیابی انطباق استفاده شود، این اصطلاح هم برای نهاد بازرسی متقاضی و هم برای نهاد بازرسی تأیید صلاحیت شده بکار می رود. ۳ - ۵ نهاد بازرسی نوع الف
Inspection body type A
نهاد بازرسی ارایه دهنده بازرسی های شخص ثالث [پاورقی ۱] که الزامات استقلال تعیین شده در استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ را برای نهادهای بازرسی (نوع الف)، برآورده سازد. پاورقی۱ Third party - ۴ - ۵ نهاد بازرسی نوع ب
Inspection body type B
نهاد بازرسی ارایه دهنده بازرسی های شخص اول [پاورقی ۲]، بازرسی های شخص دوم [پاورقی ۳] یا هر دوی آن ها که بخش جداگانه و قابل شناسایی از یک سازمان دست اندر کار در طراحی، تولید، تامین، نصب، استفاده یا نگهداری موردهای تحت بازرسی را تشکیل میدهد و فقط تامین کننده خدمات بازرسی به سازمان مادر [پاورقی ۴] است. ( نهاد بازرسی درون سازمانی) [پاورقی ۵] و الزامات استقلال تعیین شده در استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ برای نهادهای بازرسی (نوع ب) را برآورده می سازد. پاورقی ۲ – First party پاورقی ۳ – Second party پاورقی ۴ – Parent organization پاورقی ۵ - In-house ۵ - ۵ نهاد بازرسی نوع پ
Inspection body type C
نهاد بازرسی ارایه دهنده بازرسی های شخص اول، بازرسی های شخص دوم یا هردوی آن ها که بخش قابل شناسایی ولی نه لزوما جداگانه از یک سازمان دست اندر کار در طراحی، تولید، تامین، نصب، استفاده یا نگهداری موردهای تحت بازرسی را تشکیل میدهد و خدمات بازرسی به سازمان مادر خود یا سایر طرف ها یا هردوی آن ها را تامین می کند و الزامات استقلال تعیین شده در استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ برای نهادهای بازرسی (نوع پ) را برآورده می سازد. ۶ – ۵ تأیید صلاحیت (اعتباربخشی)
Accreditation
تایید انطباق توسط مرکز در ارتباط با یک نهاد ارزیابی انطباق که حاکی از اثبات رسمی صلاحیت آن نهاد برای انجام وظایف ارزیابی انطباق مشخص شده باشد. ۷ - ۵ فرایند تأییدصلاحیت
Accreditation Process
فرایند تأیید صلاحیت شامل تمامی فعالیت ها از درخواست تا صدور و نگهداری تأیید صلاحیت نهادهای ارزیابی انطباق است. ۸ - ۵ دامنه تأیید صلاحیت
Scope Of Accreditation
فعالیت های مشخص که تأیید صلاحیت برای آنها، درخواست یا اعطاء شده است. ۹ - ۵ اعطاء
Granting
تأیید صلاحیت نهاد ارزیابی انطباق در دامنه (های) تعریف شده برای اولین بار. ۱۰ - ۵ گسترش
Extending
اضافه کردن فعالیت های نهاد ارزیابی انطباق به دامنه تأیید صلاحیت شده است. ۱۱ - ۵ کاهش (محدود ساختن)
Reducing Accreditation
لغو بخشی از دامنه (های) تأیید صلاحیت شده از یک نهاد ارزیابی انطباق است. ۱۲ - ۵ تجدید
Renew
تجدید اعتبار دامنه های تأییدصلاحیت شده است. ۱۳ - ۵ نگهداشت (تمدید)
Maintaining Accreditation
تأیید استمرار تأیید صلاحیت برای یک دامنه تعریف شده است. ۱۴ - ۵ ارزیابی
Assessment
فرایندی که توسط مرکز جهت تعیین شایستگی نهاد ارزیابی انطباق بر اساس استاندارد(ها) و/یا سایر مدارک الزامی و برای دامنه تأیید صلاحیت تعریف شده انجام می شود. ۱۵ - ۵ ارزیابی تجدید
Reassessment
ارزیابی انجام شده برای تجدید تأیید صلاحیت است. ۱۶ - ۵ ارزیابی پیگیری
Follow-Up Assessment
ارزیابی که توسط مرکز به منظور دستیابی به شواهد عینی جهت حصول اطمینان از کفایت اقدام/اقدامات اصلاحی مرتبط با عدم انطباق (های) مشاهده شده در ارزیابی در محل انجام می شود. ۱۷ - ۵ ارزیابی تمدید (مراقبتی)
Surveillance
ارزیابی که در طول دوره اعتبار نهاد ارزیابی انطباق به منظور حصول اطمینان از تداوم استقرار، پیاده سازی و نگهداری صحیح الزامات توسط مرکز انجام می شود. ۱۸ - ۵ ارزیابی سرزده/ ویژه (موردی)
Intrusive/Unannounced Assessment
ارزیابی است که بدون اطلاع و بر اساس شکایت دریافتی، یا گزارشات واصلشده و/یا به تشخیص مرکز از نهاد ارزیابی انطباق انجام می شود. ۱۹ - ۵ تیم ارزیابی
Assessment Team
شامل سرارزیاب، ارزیاب/ارزیابان و متخصص/متخصصین فنی مرتبط است که یک ارزیابی را انجام می دهند. ۲۰ - ۵ ارزیاب
Assessor
شخصی که به عنوان بخشی از یک تیم ارزیابی توسط مرکز برای اجرای ارزیابی از نهاد ارزیابی انطباق منصوب شده است. ۲۱ - ۵ سرارزیاب (راهبر تیم)
Team Leader
ارزیابی است که از سوی مرکز منصوب شده و مسئولیت کلی مدیریت یک ارزیابی را بر عهده دارد. ۲۲ - ۵ ناظر
Observer
فردی که به انتخاب مرکز جهت نظارت بر عملکرد تیم ارزیابی در محل ارزیابی حضور دارد. یادآوری - ناظر بخشی از تیم ارزیابی نیست و بر انجام ارزیابی تاثیر ندارد یا در آن دخالت نمی کند. ۲۳ - ۵ آموزش گیرنده
Trainer
فردی است که صرفا جهت آموزش عملی و یادگیری فرآیند ارزیابی بدون اظهار نظر در محل ارزیابی حضور دارد. ۲۴ - ۵ متخصص فنی (کارشناس فنی)
Technical Expert
شخص منصوب شده توسط مرکز که تحت مسئولیت یک ارزیاب کار می کند و دانش یا تخصص مشخصی را در ارتباط با دامنه تأیید صلاحیتی که قرار است ارزیابی شود ارائه می دهد و به طور مستقل ارزیابی نمی کند. یادآوری - انتظار نمی رود یک کارشناس فنی، شرایط احراز و آموزش یک ارزیاب را داشته باشد. ۲۵ - ۵ کمیته بازنگری
Reviewing Committee
کمیته ای که بازنگری و صحه گذاری فرایند تایید مدارک و مستندات فرایند ارزیابی انجام شده را بر عهده دارد. یادآوری - برونداد کمیته بازنگری، طرح موضوع در هیأت تصمیم گیری یا عودت به تیم ارزیابی جهت تکمیل و رفع نواقص می باشد. ۲۶ - ۵ هیأت تصمیم گیری تأیید صلاحیت
Decision Board Of Accreditation
هیأتی که مسئولیت کلی تصمیم گیری در خصوص وضعیت تأیید صلاحیت نهادهای ارزیابی انطباق را بر عهده دارد. یادآوری - این هیأت می تواند در خصوص انجام هر نوع اقدام برای فرایند ارزیابی تصمیم گیری کند. ۲۷ - ۵ گواهینامه تأییدصلاحیت
Accreditation Certificate
مدرک رسمی صادره توسط مرکز که بیان گر وضعیت اعتبار برای دامنه فعالیت معین یک نهاد بازرسی می باشد. ۲۸ - ۵ عدم انطباق بحرانی
Critical Nonconformity
عدم انطباق بحرانی زمانی رخ می دهد که سیستم درک نشده و استقرار نیافته و یا عدم انطباق بسیار جدی است که اعتبار ارزیابی را به طورجدی تهدید می کند. در این صورت اعتبار نهاد ارزیابی انطباق یا دامنه (های) تحت تاثیر باید فورا تعلیق شود. ۲۹ - ۵ عدم انطباق مهم
Major Nonconformity
عدم انطباقی است که سیستماتیک بوده و بر نتایج و خدمات نهاد ارزیابی انطباق تأثیر مستقیم دارد و برای رفع آن باید اصلاح یا اقدام اصلاحی در فاصله زمانی مشخص انجام شود. ممکن است به منظور اطمینان از اثربخشی اقدامهای اصلاحی نیاز به ارزیابی پیگیری در محل وجود داشته باشد. ۳۰ - ۵ عدم انطباق جزئی
Minor Nonconformity
عدم انطباق جزئی هیچ تأثیر منفی جدی بر فعالیت یا نتیجه تأیید صلاحیت نهاد ارزیابی انطباق ندارد. عدم انطباق جزئی نباید پتانسیل تبدیل شدن به عدم انطباق مهم را داشته باشد. چنین عدم انطباقی با اصلاح/اقدام اصلاحی رفع می شود. ۳۱ - ۵ تعلیق تأییدصلاحیت
Suspending Accreditation
اعمال فوری محدودیت های موقت برای همه یا بخشی از دامنه های تأیید صلاحیت شده یک نهاد ارزیابی انطباق است. ۳۲ - ۵ ابطال تأیید صلاحیت
Withdrawing Accreditation
لغو تأیید صلاحیت برای کل دامنه (های) یک نهاد ارزیابی انطباق تأیید صلاحیت شده است. ۳۳ – ۵ نماد تأیید صلاحیت
Accreditation Symbol
نمادی که توسط مرکز برای استفاده نهاد ارزیابی انطباق تأیید صلاحیت شده، به منظور نشان دادن اینکه آن ها تأیید صلاحیت شدهاند، صادر می شود. ۳۴ - ۵ سامانه مرکز
منظور سامانه جامع مرکز ملی تأیید صلاحیت ایران به نشانی https://naci.inso.gov.irاست که کلیه فرایند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی از طریق آن انجام می شود. ۳۵ - ۵ افراد کلیدی و تاثیرگذار
مدیر فنی (تحت هر عنوانی در نمودار سازمانی نهاد)، بازرسین، مدیر تضمین کیفیت (تحت هر عنوانی در نمودار سازمانی نهاد)، اعضای تصمیم گیرنده همچون مجموعه مدیریت ارشد، مدیر عامل، اعضای هیأت مدیره و سهامداران در یک نهاد بازرسی است. ۳۶ - ۵ رفتار متقلبانه
ارائه هر گونه اطلاعات غیرواقع و یا پنهان کردن اطلاعات به صورت عمدی است. نظیر: هر گونه تبلیغات غیرواقع، استفاده نابجا از گواهینامه تأیید صلاحیت که ایجاد شبهه نماید، عدم رعایت عمدی مقررات تأیید صلاحیت توسط نهاد بازرسی تائید صلاحیت شده، صدور گزارش و یا گواهینامه بدون انجام بازرسی، فعالیت تحت اعتبار مرکز ملی تأیید صلاحیت ایران و استفاده از نماد مرکز در گزارشات و گواهینامه های بازرسی و سربرگ های اداری در زمان تعلیق تأیید صلاحیت، استفاده از نماد مرکز در گزارشات و گواهینامه های بازرسی و سربرگ های اداری بدون دریافت تأیید صلاحیت از مرکز ملی تأیید صلاحیت ایران. یادآوری - رفتار متقلبانه محدود به موارد عنوان شده در بالا نبوده و این موارد تنها بخشی از مصادیق رفتار متقلبانه است. ۵ - ۳۷ اعلام رسمی مرکز
منظور اطلاع رسانی از طریق سامانه، پورتال، رایانامه (پست الکترونیکی) سازمانی، پیامک سازمانی و یا نامه رسمی می باشد. ۵ - ۳۸ تعارض منافع
Conflict Of Interest
موقعیت و شرایطی که منفعت شخصی افراد در مقام انجام وظایف یا اعمال اختیارات قانونی آنان در تعارض با منافع عمومی جامعه قرار می گیرد و می تواند انجام بی طرفانه و بدون تبعیض وظایف مذکور را مانع شود. ۶ – شرح اقدامات
پیاده سازی فرایند اعتباربخشی از مراحل اصلی زیر تشکیل شده است.
- درخواست (ثبت، بررسی)
- آماده سازی قبل از ارزیابی،
- پیش ارزیابی (در صورت تشخیص مرکز)،
- ارزیابی تایید صلاحیت،
- ارزیابی های انجام شده پس از ارزیابی (از جمله ارزیابی پیگیری بعدی)،
- بازنگری
- تصمیم گیری،
- صدور گواهینامه
- ارزیابی تمدید (مراقبتی)
- ارزیابی تجدید
مرکز می تواند از یکی از روش های ارزیابی زیر یا ترکیبی از چندین روش در فرایند اعتباربخشی استفاده کند. اینکه کدام یک از روش ارزیابی در چه مرحله ای از فرایند اعتباربخشی استفاده می شود در فصل های مربوط به این روش توضیح داده شده است.
- بررسی مستندات،
- بررسی سوابق،
- ارزیابی در محل (ارزیابی شواهد عینی و اداری)،
- بازدیدهای برنامهریزینشده و سر زده،
- مصاحبه،
- ارزیابی از راه دور،
کلیه فرم های برون سازمانی اشاره شده در این روش اجرایی از طریق پرتال مرکز ملی تایید صلاحیت ایران به آدرس اینترنتی www. naciportal.inso.gov.irدر دسترس می باشد
مرکز پس از اطمینان از فراهم بودن زیرساخت ها برای تأیید صلاحیت در هر یک از دامنه ها به ویژه نیروی انسانی متخصص و معیارهای پذیرش و سایر ضوابط و شرایط لازم جهت ارزیابی مطابق فرم "امکان سنجی پذیرش درخواست تأیید صلاحیت در دامنه (های) بازرسی" به شماره مدرکNACI-F۶۲۱، فهرست آن دامنه ها را مطابق فرم "جدول دامنه شمول تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۶ و فهرست ارزیابان/ متخصصین فنی واجد شرایط در سامانه جامع سامانه تأیید صلاحیت به منظور فراهم سازی امکان ثبت و ارسال درخواست توسط نهادهای متقاضی قرار می دهد. مرکز همچنین به منظور اطلاع رسانی عمومی فهرست دامنه هایی که زیرساخت های تأیید صلاحیت آن ها در مرکز وجود دارد را مطابق فرم "جدول دامنه شمول تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۶ به همراه شرایط احراز و ضوابط لازم الاجراء مرتبط، در زیرپورتال مرکز قرار می دهد. فرم "جدول دامنه شمول تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی"به شماره مدرک ۶۰۶ NACI-F شامل دامنه بازرسی انعطاف پذیر نیست. ۱ - ۶ ثبت درخواست تأیید صلاحیت در سامانه ۱ - ۱- ۶ نهاد متقاضی، درخواست تأیید صلاحیت خود را مطابق با فرم "درخواست تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۳، همزمان با تعیین نوع درخواست اعم از اعطاء/ تجدید/ گسترش دامنه و انتخاب دامنه (های) مورد نظر خود، مطابق با فرم "جدول دامنه شمول تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۶، از طریق درگاه مربوطه در سامانه جامع مرکز ملی تأیید صلاحیت تکمیل و به همراه بارگذاری مدارک مطابق با فرم "فهرست مدارک اولیه به منظور بررسی درخواست تأیید صلاحیت نهاد بازرسی (قبل از پذیرش تقاضا)" به شماره مدرک NACI-F۶۲۵، به مرکز ارسال می نماید.
نهاد ارزیابی انطباق باید جهت دسترسی به اطلاعات سامانه نماینده قانونی تام الاختیار و یا رابط خود را به مرکز بصورت رسمی (سامانه یا مکتوب) معرفی نماید.
نهاد ارزیابی انطباقی که برای اعتباربخشی درخواست کرده است باید یک سیستم مدیریتی مطابق استاندارد اعتباربخشی مربوطه ایجاد کرده باشد و باید حداقل ۳ (سه ماه) این سیستم را راه اندازی کرده باشد.
چنانچه نهاد ارزیابی انطباق عمداً اطلاعات غلطی را ارائه دهد یا اطلاعات را پنهان کند، این اقدام به منزله رفتار متقلبانه تلقی شده و در صورت تجدید و گسترش دامنه، گواهینامه تأیید صلاحیت نهاد ارزیابی انطباق به تشخیص هیأت تصمیم گیری تعلیق/ابطال می شود و چنانچه درخواست نهاد ارزیابی انطباق در مرحله اعطاء باشد فرایند به تشخیص هیأت تصمیم گیری مختومه می شود. نهاد ارزیابی انطباق متخلف تا یک سال مجاز به ثبت و ارسال درخواست تأیید صلاحیت نمی باشد.
نهاد ارزیابی انطباق ضمن آگاهی کامل از الزامات تمامی روش های اجرایی، راهنماها، دستورالعمل ها و سایر خط مشی ها مندرج در سامانه و پرتال باید قبل از ثبت درخواست نسبت به کامل بودن مدارک و مستندات و همچنین رعایت کامل الزامات مطابق با استانداردهای درخواستی اطمینان حاصل کرده و سپس نسبت به ثبت درخواست اقدام نماید. بدیهی است چنانچه نهاد ارزیابی انطباق در هر مرحله از فرایندهای تأیید صلاحیت مطابق با الزامات مدرک NACI-F۶۰۱ (از جمله تکرار عدم انطباق ها در فرایند بررسی درخواست) اقدام نکند، فرایند مختومه خواهد شد.
در صورت تحقق مفاد بند ۶ – ۲ - ۱ استاندارد ایزو -آی ای سی ۱۷۰۱۱ و نیازمندی های اعلام شده، اجرای هر شرح اقدام متناسب با مدت زمان مشخص شده در فرم "زمانبندی فرایند تأییدصلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ از سوی مرکز الزامی خواهد بود.
بازه زمانی تعیین شده برای رفع عدم انطباق های اعلامی به نهاد طبق فرم فوق، به تشخیص هیأت تصمیم گیری تا ۲۰ روز قابل تمدید است.
در صورت دو بار مختومه شدن درخواست، نهاد ارزیابی انطباق تا شش ماه از تاریخ مختومه شدن امکان ثبت درخواست در سامانه را نخواهد داشت. ۲ - ۱ - ۶ ضوابط و شرایط مرکز حسب نوع درخواست (اعطاء یا گسترش یا تجدید) نهاد در پیوست الف این روش اجرایی تشریح شده است. ۲ - ۶ امکان سنجی منابع و بررسی مدارک و مستندات درخواست تأیید صلاحیت
مرکز پس از دریافت درخواست از طریق سامانه با یک شماره انحصاری که توسط سامانه به آن اختصاص داده می شود، ضمن بررسی مجدد منابع خود مطابق فرم "امکانسنجی پذیرش درخواست تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۲ (حسب مورد) [پاورقی ۶]، نسبت به بررسی مدارک و مستندات بارگذاری شده و اعلام نتیجه به نهاد ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ اقدام می نماید. پاورقی۶ - مواردی مانند تغییر معیار بازرسی و یا عدم وجود متخصص فنی در یک دامنه موجود در جدول دامنه شمول تایید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F ۶۰۶ ۶ -۲ - ۱ در صورت عدم پذیرش درخواست، مرکز ضمن اعلام دلیل عدم پذیرش، موضوع را از طریق سامانه جامع به اطلاع نهاد رسانده و فرایند متوقف و درخواست مختومه می شود. ۲ -۲ - ۶ در صورت پذیرش اولیه درخواست، به نهاد اعلام می شود ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱، نسبت به ارسال مستندات مطابق با فرم "مستندات درخواستی پس از پذیرش تقاضای تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۶ در سامانه اقدام نماید. ۳ -۲ - ۶ نهاد موظف است ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ به منظور امکان ارسال مستندات بارگذاری شده و ادامه فرآیند تائید صلاحیت نسبت به ارسال اصل فرم تکمیل شده "پذیرش شرایط تأیید صلاحیت و تعهد نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۶ که تمامی صفحات آن ممهور به مهر رسمی و امضای مقام ارشد/ مجاز آن نهاد به انضمام رسید واریز هزینه بررسی و پذیرش درخواست و دامنه (های) فعالیت و کارمزد خدمات سالانه (برای نهادهای در مرحله تجدید/ تمدید/ گسترش دامنه صلاحیت) مطابق با تعرفه مصوب به صورت علی الحساب طی نامه رسمی به مرکز اقدام نماید. واریز تعرفه مربوطه باید به تایید امور مالی برسد. ۱ -۳ -۲ - ۶ چنانچه پس از اعلام مبلغ تعرفه به نهاد، تعرفه مذکور مشمول تغییر شود و نهاد قبل از تاریخ اجراء اقدام به پرداخت نکرده باشد تعرفه باید مطابق با آخرین تغییرات ابلاغ شده، پرداخت شود. یادآوری - در صورت عدم اقدام در مهلت مقرر فرایند متوقف و پرونده نهاد مختومه می گردد. ۶ - ۳ تعیین تیم ارزیابی
پس از ارسال مستندات توسط نهاد از طریق سامانه و اطمینان از بارگذاری کامل مدارک و مستندات، مرکز حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ نسبت به تعیین تیم ارزیابی متشکل از سرارزیاب، به تعداد مناسب ارزیاب (به ازای هر سه دامنه یک ارزیاب در صورت تشخیص) و متخصص فنی برای هر دامنه بر اساس فهرست بانک ارزیابان/ متخصصین فنی مندرج در سامانه که شایستگی ایشان مطابق روش اجرایی" انتخاب و تایید رسمی ارزیابان و متخصصان" به شماره مدرک NACI-P۰۸ احراز شده است، اقدام کند و پیش از نهایی شدن اعضاء تیم ارزیابی و اطلاع آن به نهاد به منظور اطمینان از بی طرفی، موضوع را مطابق با فرم "درخواست همکاری مرکز با اعضای تیم ارزیابی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۴ به اطلاع اعضاء انتخاب شده تیم ارزیابی می رساند. در صورت موافقت حضور در تیم ارزیابی ایشان باید نسبت به تکمیل و امضای فرم "تعهد نامه رعایت بی طرفی و محرمانگی- تیم ارزیابی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۰ اقدام نمایند. پس از آن مرکز تیم ارزیابی را به منظور اطمینان از بی طرفی از طریق سامانه به اطلاع نهاد می رساند. در صورت حضور ناظر و یا مشاهده گر(ان) در تیم ارزیابی تکمیل و امضای فرم "تعهد نامه رعایت بی طرفی و محرمانگی- تیم ارزیابی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۰ الزامی می باشد. در صورت اثبات بروز تعارض منافع و یا هر گونه موارد نقض کننده و ارائه اطلاعات غلط توسط سرارزیاب/ ارزیاب/ متخصص فنی، فرد خاطی از فهرست بانک ارزیابان و متخصصین فنی مرکز حذف می شود. ۱ -۳ - ۶ مرکز باید هرگونه تغییر در تیم ارزیابی را به نهاد اطلاع دهد. ۲ -۳ - ۶ چنانچه در هر یک از دامنه های بازرسی، مرکز حضور بیش از یک متخصص فنی را الزامی تشخیص دهد، نسبت به معرفی متخصص فنی بیش از یک نفر صرفا با محاسبه هزینه یک نفر/روز ارزیابی در آن دامنه در تیم ارزیابی آن نهاد اقدام می کند. ۳ -۳ - ۶ سرارزیاب/ ارزیاب/ متخصص فنی که در مرکز آموزش عالی یا در دانشگاه اشتغال دارد نباید توسط مرکز، در ارزیابی واحد/ شعبه/ مرکز محل اشتغال خود، به کار گرفته شود. (رعایت اصل بیطرفی)
سرارزیابان، ارزیابان و متخصصین فنی در زمان همکاری با مرکز حق هیچ گونه موارد نقض کننده بی طرفی نظیر آموزش، مشاوره و سایر موارد مرتبط به نهادهای ارزیابی انطباق به استثنای تدریس در دانشگاه ها و موسسات آموزش عالی طبق سرفصل های مصوب آموزش عالی را ندارند. مشارکت در آموزش عمومی از طرف مرکز یا سازمان ملی استاندارد ایران بلامانع است.
مرکز می تواند در صورت نیاز، از متخصصین نهادهای ارزیابی انطباق در تیم های ارزیابی با رعایت ارزیابی ریسک استفاده نماید. ۴ -۳ - ۶ در صورت بکارگیری افراد برون سازمانی در تیم ارزیابی باید ریسک بیطرفی آنها مطابق دستورالعمل "مدیریت مخاطرات بی طرفی کارکنان دست اندرکار در فرایند ارزیابی" به شماره مدرک NACI-W۱۵ شناسایی و پایش شده و همچنین فرم "خوداظهاری بی طرفی کارکنان دست اندرکار در فرایند ارزیابی" به شماره مدرک NACI-F۶۳۱ از سوی ایشان برای آن نهاد تکمیل و به مرکز ارسال شود. ۵ -۳ - ۶ نهاد موظف است حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ هرگونه تعارض منافع با تیم ارزیابی را اعلام کند. در صورت اثبات هر گونه موارد نقض کننده و در تضاد و یا ارائه اطلاعات غلط، نهاد مشمول زیر بند ۶ -۲ - ۱ خواهد شد. ۴ - ۶ آماده سازی تیم ارزیابی ۱ -۴ - ۶ پس از تعیین تیم ارزیابی مطابق با زیربند ۶ - ۳ درخواست از طریق سامانه /رسمی به سرارزیاب ارجاع می شود. سرارزیاب موظف است حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ درخواست را جهت بررسی برای تیم ارزیابی ارسال نماید. ۱ - ۲- ۴- ۶ ارسال مستندات جهت بررسی و اعلام نظر برای متخصص/متخصصین فنی مربوطه، ارزیاب/ ارزیابان و دریافت نتایج حاصل از بررسی آن ها باید از طریق مجاری رسمی مرکز (اتوماسیون/ سامانه/ رایانامه) انجام شود. ۲ -۴ – ۶ بررسی مدارک و مستندات توسط تیم ارزیابی قبل از انجام ارزیابی در محل ۱ – ۲ -۴ - ۶ بررسی مستندات قبل از انجام ارزیابی در محل توسط تیم ارزیابی با محوریت سرارزیاب بر اساس الزامات تعیین شده در استاندارد ایران ایزو آی ای سی۱۷۰۲۰، ضوابط [پاورقی ۷] مرکز و الزامات مقرراتی (در صورت وجود) و اعلام عدم انطباق های مشاهده شده به نهاد و رفع آن ها توسط نهاد ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ با توجه به نوع عدم انطباق ها الزامی می باشد. در صورت عدم کفایت اقدامات اصلاحی در نوبت اول، مرکز موظف است عدم انطباق/ عدم انطباق ها را به نهاد ظرف مدت تعیین شده در فرم"زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" اطلاع داده و متعاقبا نهاد موظف است ظرف مدت تعیین شده در فرم مذکور نسبت به ارسال اقدامات اصلاحی مجدد اقدام کند.
۱ - ۱ - ۲- ۴- ۶ در صورت عدم اقدام نهاد در مهلت های مقرر و یا عدم کفایت اقدامات اصلاحی انجام شده و یا وجود عدم انطباق بازدارنده شامل عدم احراز استقلال و بی طرفی نهاد، ارائه هرگونه اطلاعات خلاف واقع، عدم وجود و/ یا عدم کفایت دستورالعمل ها و روش های اجرایی بازرسی و عدم وجود و/ یا عدم کفایت مستندات مربوط به سیستم کیفیت عدم بارگذاری کامل مستندات مطابق با استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ مندرج در زیربند ۶ -۲ - ۳، پس از طرح موضوع در کمیته بازنگری و تصمیم گیری فرایند متوقف و درخواست مختومه شده و موضوع به صورت رسمی به اطلاع نهاد می رسد.
۲ -۱ -۲ -۴ - ۶ در صورت انطباق مستندات با الزامات استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰، ضوابط مرکز و سایر الزامات مقرراتی، ارزیابی در محل نهاد طبق برنامه ریزی توسط تیم ارزیابی اقدام می شود.
۳ - ۱ -۲ -۴ - ۶ در صورتی که عدم انطباق بازدارنده ای مشاهده نشود، ارزیابی در محل می تواند برنامه ریزی شود. پاورقی ۷- ضوابط از طریق زیرپورتال در دسترس عموم قرار دارد. ۲ -۲ -۴- ۶ عدم همکاری غیرموجه نهاد بر اساس مستندات با مرکز در اجرای برنامه ارزیابی، به منزله انصراف نهاد از تقاضا تلقی شده و مرکز می تواند فرایند تأیید صلاحیت را پس از طرح در هیأت تصمیم گیری مختومه نموده و موضوع را به نهاد اعلام نماید. ۶ - ۵ هماهنگی و اعلام برنامه ارزیابی
سرارزیاب پس از هماهنگی با اعضای تیم ارزیابی جهت ارزیابی سایت (های) عملیاتی و دفتر مرکزی و توافق نهاد با تاریخ های پیشنهادی، اقدام به تهیه فرم"اعلام برنامه زمان بندی ارزیابی در محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۴ و تعیین تعداد نفر/ روز ارزیابی نموده و حداقل دو هفته پیش از انجام ارزیابی در محل (سایت (های) عملیاتی - دفتر مرکزی)، برنامه و هزینه ارزیابی به نهاد اعلام می شود. ارزیابی در محل مطابق برنامه زمانی مشخص شده انجام می شود. هدف از ارزیابی، احراز پیاده سازی و نگهداشت صحیح سیستم مدیریت و شایستگی فنی نهاد مطابق استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰، ضوابط مرکز و الزامات مقرراتی (در صورت وجود) می باشد. ۱ -۵ - ۶ در طول ارزیابی در محل می توان از فنون ارزیابی مانند بررسی مستندات نهاد ارزیابی انطباق، بررسی سوابق و مصاحبه استفاده کرد. یادآوری - در صورت لزوم می توان از روش هایی مانند بازدیدهای سرزده، ارزیابی از راه دور نیز استفاده کرد. ارزیابی از راه دور مطابق " دستورالعمل ارزیابی از راه دور"به شماره مدرک NACI-W۰۵" انجام می شود. ۲ - ۵ -۶ ارزیابی از سایت/ سایت های عملیاتی و دفتر مرکزی نهاد، با توجه به عوامل ریسک زیر انجام می شود: الف ) تعداد مکان هایی که فعالیت های بازرسی نهاد در آنها انجام می شود، ب ) گستره فعالیت بازرسی و تعداد دامنه های بازرسی یک نهاد پ ) تعداد بازرسان و تغییرات ایجاد شده در کارکنان کلیدی یک نهاد در هر دامنه، ت ) تعداد بازرسی انجام شده توسط هر یک از بازرسان و نتایج حاصل از بازرسی ها، ث ) میزان فراوانی بازرسی ها/ تعداد گواهینامه ها و گزارشات بازرسی صادر شده در هر دامنه ج ) موارد عدم انطباق شناسایی شده در ارزیابی های قبلی انجام شده از نهاد ( در صورت وجود)، چ ) تغییر در مکان نهاد، ح ) تغییرات ایجاد شده در ساختار سازمانی و افراد تاثیرگذار در نهاد، خ ) بازنگری عمده در مستندات و روش های اجرایی در نهاد، د ) بازخوردها یا شکایات واصل شده از سوی مشتریان و یا دستگاه های ذیربط ۳ -۵ - ۶ موارد منجر به توقف و یا قطع فرایند ارزیابی
الف) قبل از ارزیابی
هرگونه تغییرات اساسی در وضعیت نهاد، مانند تغییرات ناشی از بلایای طبیعی، تغییرات در وضعیت قانونی یا آدرس، قطع همکاری کارکنان کلیدی
در چنین مواردی، پس از هماهنگی با مدیر ارشد نهاد، سرارزیاب می تواند تاریخ ارزیابی را به اولین تاریخ ممکن موکول کند. در صورت لزوم، تیم ارزیابی ممکن است تغییر کند و برنامه ارزیابی نیز به روز شود. هرگونه تغییر در تیم ارزیابی و برنامه ارزیابی باید مطابق الزامات تعیین شده در مرکز به اطلاع نهاد برسد.
ب) در حین ارزیابی
۱) شرایط ارزیابی بر سلامت تأثیر منفی می گذارد یا ایمنی تیم ارزیابی را به خطر می اندازد.
۲) سوابق کافی از اجراء در دامنه ای که برای آن تأیید صلاحیت درخواست شده است وجود نداشته باشد.
۴) نهاد مانع از دسترسی به سوابق شود و/یا شرایطی برای تیم ارزیابی برای جمع آوری شواهد عینی وجود نداشته باشد.
۵) نهاد در مراحل آماده سازی مانند تدارکات و فراهم سازی وسیله ایاب و ذهاب برای ادامه ارزیابی کوتاهی کند.
۶) مشخص شود که سوابق بررسی شده در ارزیابی در محل اساساً نادرست است یا سوابق به طور جزئی یا کامل به شیوه ای گمراه کننده ایجاد شده است یا اطلاعات یا مستندات یا سوابق نادرست عمدا ارائه شده است.
۷) نهاد پیشنهادهای مادی و غیرقانونی را به اعضای تیم ارزیابی ارائه کند. ۱ - ۳ -۵ - ۶ دلیل توقف ارزیابی باید در فرم "صورتجلسه گزارش یافته های ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۴توسط سرارزیاب ذکر شده و گزارش مربوطه حداکثر ظرف ۴۸ ساعت جهت تصمیم گیری به مرکز ارسال شود. ۲ -۳ – ۵ - ۶ چنانچه ارزیابی به دلایلی که عامل آن نهاد نباشد متوقف شود، ضمن هماهنگی با نهاد، ارزیابی در تاریخ دیگری بدون دریافت هزینه مازاد انجام و یا تکمیل می شود. ۳ - ۳- ۵- ۶ چنانچه ارزیابی به دلایلی مانند عدم آماده سازی نهاد، در دسترس قرار ندادن کارکنان کلیدی در طول ارزیابی، رفتار نادرست یا سهل انگاری آنها متوقف شود، ارزیابی کامل محسوب شده و کلیه هزینه های ارزیابی به طور کامل از نهاد دریافت می شود. ۴ – ۳ – ۵ - ۶ چنانچه دلیل توقف فرایند ارزیابی، ارائه سوابق نادرست در زمان ارزیابی در محل و یا ارائه سوابقی که به طور جزئی یا کامل به شیوه ای گمراه کننده ایجاد شده باشد و یا ارائه عمدی اطلاعات، مستندات و یا سوابق غیرواقعی باشد این اقدام به منزله رفتار متقلبانه تلقی شده و در صورت اینکه نهاد در مرحله ارزیابی تجدید و گسترش دامنه باشد، گواهینامه تأیید صلاحیت آن نهاد پس از طرح پرونده در هیأت تصمیم گیری ابطال می شود و چنانچه درخواست نهاد در مرحله اعطاء باشد فرایند تأیید صلاحیت آن نهاد پس از طرح پرونده در هیأت تصمیم گیری مختومه می شود. همچنین نهاد مذکور، مدیرعامل و اعضاء هیأت مدیره به مدت ۱ سال مجاز به ارسال درخواست تأیید صلاحیت چه با نام آن نهاد و یا نام نهادهای دیگر نمی باشند. پس از طی دوره زمانی مذکور ارسال درخواست توسط نهاد، مدیرعامل و هیأت مدیره پس از اخذ موافقت نامه رسمی از سوی مرکز امکان پذیر است. ۶ - ۶ ارزیابی سایت (های) عملیاتی ۱ - ۶ -۶ ارزیابی سایت عملیاتی باید قبل از ارزیابی دفترمرکزی با حضور متخصص فنی و ارزیاب انجام شود و یافته های آن باید در فرم " صورتجلسه گزارش یافته های ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI- F۶۱۴ ثبت شده و متخصص فنی، ارزیاب، سرارزیاب و مدیر ارشد و یا نماینده تام الاختیار نهاد و یا مدیر فنی در دامنه تحت ارزیابی آن را امضاء کنند. ۲ - ۶ - ۶ در سایت عملیاتی دانش فنی و مهارت مدیر فنی، جانشین مدیر فنی و بازرسان، رعایت الزامات مرتبط با تسهیلات و تجهیزات و در اختیار و بروز بودن دستورالعمل ها، استانداردها یا روش های اجرایی مدون، برگه های انجام کار، فهرست های بازبینی و داده های مرجع و دستورالعمل های کاری و ایمنی مرتبط با فعالیت نهاد ارزیابی می شوند وکارکنان مسئول برای بازرسی باید دانش کافی مناسب درباره الزامات بازرسی هایی که انجام می دهند را دارا باشند. آنها همچنین باید دارای دانش مرتبط با "فناوری به کار گرفته شده برای ساخت محصولات بازرسی شده، اجرای فرآیندها و ارائه خدمات"، "نحوه کاربری محصولات، اجرای فرآیندها و ارایه خدمات"، "رخداد هر عیب احتمالی طی به کارگیری محصول، شکست ها در اجرای فرآیندها و کاستی در ارائه خدمات" باشند و همچنین"کارکنان مسئول برای بازرسی باید اهمیت انحراف های یافته شده از نحوه کاربری متعارف محصولات، اجرای فرآیندها و ارایه خدمات را درک کنند".
در صورت عدم احراز مهارت و یا دانش فنی مدیر فنی و یا عدم مهارت و دانش فنی کلیه بازرسین ارزیابی شده در سایت عملیاتی در زمان ارزیابی تجدید و یا مراقبتی بلافاصله پس از انجام ارزیابی از سایت/ سایت ( پیش ارزیابی دفتر مرکزی آن نهاد) پس از طرح در کمیته بازنگری و هیأت تصمیم گیری درج گردد. این رویه در خصوص شعبات نهاد نیز مصداق دارد. یادآوری - جانشین مدیر فنی می تواند بازرس فنی در آن دامنه نیز باشد. ۷ - ۶ ارزیابی دفتر مرکزی
پس از ارزیابی سایت (های) عملیاتی، تیم ارزیابی طبق برنامه اعلام شده مطابق فرم "اعلام برنامه زمان بندی ارزیابی در محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۴ نسبت به ارزیابی دفتر مرکزی اقدام می نماید. ۱ -۷ - ۶ تیم ارزیابی ضمن تکمیل فرم "ثبت نام حاضرین در جلسه ارزیابی دفتر مرکزی نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۱، ارزیابی را با جلسه افتتاحیه مطابق مراحل مندرج در فرم "چک لیست جلسه شروع ارزیابی نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۲ آغاز می نماید.
تیم ارزیابی باید فرایند ارزیابی را به منظور بررسی انطباق کلیه امور با ضوابط و الزامات تعیین شده در این روش اجرایی، استاندارد ایران ایزو آی ای سی۱۷۰۲۰ و استاندارد ایران ۹۱۳۳ انجام دهد و در صورت مشاهده عدم انطباق، موارد را به تفکیک در فرم "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵، درج نماید.
مراحل فرایند تجدید، شبیه به فرایند اعطاء تأیید صلاحیت جهت تصمیم گیری برای صدور گواهینامه است. با این تفاوت که در فرایند ارزیابی تجدید تجارب حاصله در ارزیابی های قبلی بکار گرفته و لحاظ می شوند و همچنین شواهد عینی دال بر به روزرسانی مستندات (در صورت نیاز)، اجراء و نگهداشت صحیح الزامات استاندارد ایران ایزو آی ای سی۱۷۰۲۰، مقررات و سوابق مربوط به آنها مورد ارزیابی قرار می گیرد. ۲ -۷ - ۶ تیم ارزیابی باید تمامی اطلاعات و شواهد جمع آوری شده حاصل از بازنگری مستندات و سوابق ارزیابی در محل را به منظور تجزیه و تحلیل در اختیار سرارزیاب قرار دهد تا در پرونده متقاضی نگهداری شود. ۳ -۷ - ۶ سرارزیاب قبل از ترک نهاد، باید در جلسه اختتامیه ضمن هدایت جلسه مطابق مراحل مندرج در فرم "چک لیست جلسه پایانی ارزیابی نهاد بازرسی "به شماره مدرکNACI-F۶۱۳ ، گزارشی مکتوب یا شفاهی از یافته های حاصل از تجزیه و تحلیل های ارزیابی به همراه فرم های تکمیل شده "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵ را به نهاد ارائه دهد تا ضمن امضای فرم های مزبور توسط مدیر ارشد یا نماینده تام الاختیار نهاد و سرارزیاب، ارزیاب/ ارزیابان، متخصص/ متخصصین فنی و توافق در خصوص مهلت رفع عدم انطباق های مهم که بیش از مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ نخواهد بود، به نهاد فرصتی برای طرح سؤالات و پیشنهادات داده شود. ۱ -۳ - ۷ -۶ در صورت عدم پذیرش هر یک از فرم های تکمیل شده "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵ توسط نهاد و استنکاف از امضای آن توسط مدیر ارشد یا نماینده تام الاختیار نهاد، گزارش مربوطه توسط سرارزیاب در فرم "صورتجلسه گزارش یافته های ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۴ تهیه و به امضای تمامی اعضاء تیم ارزیابی حاضر در جلسه اختتامیه رسیده و جهت تصمیم گیری حداکثر ظرف مدت ۵ روز کاری به مرکز ارائه می شود. ۲ - ۳ -۷ - ۶ چنانچه تیم ارزیابی نتواند به یک نتیجه گیری روی یک یافته دست یابد، تیم ارزیابی باید بلافاصله موضوع را به منظور شفاف سازی و تصمیم گیری در ارتباط با آن یافته به مرکز گزارش دهد و در صورت تشخیص عدم انطباق، ضمن تعیین نوع آن، باید مراتب به صورت رسمی به نهاد اعلام شده و مطابق با رویکرد تعیین شده در زیر بند ۶ - ۹ با آن عدم انطباق برخورد گردد. ۴ -۷ - ۴ یک نسخه کپی از کلیه فرم های تحویل شده "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵ به نهاد، همراه با سایر یادداشت های دست نویس و " چک لیست ارزیابی نهادهای بازرسی بر اساس استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ سال ۱۳۹۲" به شماره مدرک NACI-F۶۱۰ که توسط تیم ارزیابی تکمیل شده، باید به منظور پیگیری های لازم در پرونده متقاضی نزد مرکز نگهداری و بایگانی شود. ۸ - ۶ اقدامات پس از ارزیابی در محل ۱ – ۸ - ۶ سرارزیاب باید طی ۵ روز کاری از تاریخ جلسه اختتامیه گزارش رسمی ارزیابی را طبق فرم "گزارش ارزیابی در محل - ۱" به شماره مدرک NACI-F۶۰۸، به مرکز ارائه نماید تا متعاقباً توسط مرکز برای نهاد ارسال شود و یک نسخه از تصویر آن در پرونده متقاضی نگهداری شود. چنانچه گزارش تنظیم شده منطبق بر یافته های ارزیابی نباشد مرکز باید دلیل این تفاوت را به صورت مکتوب به نهاد ارائه نماید. ۲ – ۸ - ۶ درصورتی که گزارش حاکی از انطباق نهاد با الزامات و کامل بودن پرونده باشد، سرارزیاب طرح پرونده نهاد را در هیأت تصمیمگیری، به مرکز توصیه مینماید. ۳ – ۸ - ۶ چنانچه گزارش حاکی از وجود عدم انطباق مهم باشد نهاد موظف است حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ پس از ارزیابی دفتر مرکزی نسبت به ارسال اقدامات اصلاحی اقدام نماید و در صورت عدم تأیید اقدامات اصلاحی، مراحل مطابق با ضوابط مندرج در زیربند ۶ - ۹ "رویکرد مرکز در مواجهه با موارد عدم انطباق" انجام می شود. ۱ – ۳ – ۸ - ۶ ارزیابی پیگیری سایت (های) عملیاتی در هر دامنه بازرسی و دفتر مرکزی حداکثر یک بار انجام می شود. در صورت عدم کفایت اقدامات اصلاحی در ارزیابی پیگیری، فرایند ارزیابی در آن دامنه/ دامنه ها متوقف و پرونده نهاد پس از طرح در هیأت تصمیم گیری در آن دامنه/ دامنه ها مختومه می شود.
تکرار ارزیابی پیگیری منوط به نظر هیات تصمیم گیری می باشد .
۱ – ۱ – ۳ – ۸ - ۶ چنانچه در فرایند ارزیابی یک نهاد، کفایت اقدامات اصلاحی در ارتباط با کلیه عدم انطباق های مشاهده شده در ارزیابی در محل احراز شود و صرفاً کفایت دانش فنی مدیرفنی/ بازرسان در ارزیابی پیگیری محرز نشده باشد، احراز کفایت دانش فنی آن فرد/ افراد با انجام مصاحبه صرفا در یک نوبت توسط تیمی متشکل از سرارزیاب و متخصص فنی پرونده نهاد متقاضی و یک نفر متخصص فنی به انتخاب مرکز و یک نفر از کارشناسان معاونت تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی مرکز (ترجیحا سرارزیاب) انجام می شود و نتیجه حاصل از مصاحبه ملاک تصمیم گیری برای احراز کفایت دانش فنی آن فرد/ افراد خواهد بود. ۹ - ۶ رویکرد مرکز در مواجهه با موارد عدم انطباق ۱ - ۹ -۶ عدم انطباق بحرانی ۱ -۱ - ۹ -۶ مواجهه با عدم انطباق بحرانی در فرایند اعطاء و گسترش دامنه
الف - پس از انجام فرایند کامل ارزیابی و قبل از ترک محل نهاد، فرم گزارش عدم انطباق و صورت جلسه ای از گزارش وضعیت یافته های ارزیابی و عدم انطباق های بحرانی توسط سرارزیاب در فرم "صورتجلسه گزارش یافته های ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۴ تهیه و به امضای اعضای تیم و مدیرعامل نهاد به عنوان مقام مسئول و/ یا نماینده تام الاختیار نهاد رسیده و یک نسخه از آن به نهاد تحویل می گردد. متعاقبا سرارزیاب حداکثر ظرف مدت ۵ روز کاری گزارش را به مرکز ارائه می نماید. مرکز توقف کامل کار و مختومه شدن پرونده را پس از طرح در هیأت تصمیم گیری به طور رسمی به نهاد اعلام می کند. نهاد می تواند پس از ۶ ماه تقاضای مجدد خود را در سامانه به عنوان درخواست جدید ثبت نماید که برابر ضوابط جاری مرکز نسبت به آن اقدام می شود.
ب - درصورت مشاهده عدم انطباق بحرانی در فرایند گسترش دامنه علاوه بر اقدام طبق توضیحات قسمت "الف" لازم است تیم ارزیابی در صورت مشاهده اثرگذاری عدم انطباق بر سایر دامنه های فعالیت تأیید صلاحیت شده نهاد، گزارش موضوع از طریق سرارزیاب در قالب فرم "صورتجلسه گزارش یافته های ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۴ به مرکز ارائه شده تا مرکز ضمن ابلاغ گزارش به نهاد، حسب "ضوابط جاری" در خصوص سایر دامنه های فعالیت تأیید صلاحیت شده تصمیم گیری نماید. ۲ -۱ – ۹ - ۶ مواجهه با عدم انطباق بحرانی در فرایند تمدید و تجدید
چنانچه در حین ارزیابی مجدد به منظور تجدید و ارزیابی مراقبتی جهت تمدید، عدم انطباق بحرانی در نهاد مشاهده گردد، فرایند ارزیابی کامل انجام می شود و قبل از ترک محل نهاد، فرم گزارش عدم انطباق و صورت جلسه ای از گزارش وضعیت یافته های ارزیابی و عدم انطباق های بحرانی توسط سرارزیاب در فرم "صورتجلسه/ گزارش یافته های ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۴ تهیه و به امضای اعضای تیم و مدیرعامل نهاد به عنوان مقام مسئول و/ یا نماینده تام الاختیار نهاد رسیده و یک نسخه از آن به نهاد تحویل می گردد. سرارزیاب حداکثر ظرف مدت ۵ روز کاری صورت جلسه را به همراه گزارش مکتوب به مرکز ارائه نموده تا به نهاد کتبا ابلاغ شود و بلافاصله تعلیق تأیید صلاحیت نهاد در آن دامنه/ دامنه ها تا زمان تصمیم گیری در ارتباط با کاهش دامنه و یا ابطال گواهینامه نهاد مطابق رویه های مرکز به نهاد اعلام می گردد. پس از تعلیق، نهاد حق هیچگونه تبلیغ، فعالیت و همچنین درج نماد تأیید صلاحیت ایران در گزارشات/ گواهینامه ها و سربرگ های اداری در دامنه/ دامنه هایی که تأیید صلاحیت آنها تعلیق شده است را به عنوان نهاد تأیید صلاحیت شده از طرف مرکز نخواهد داشت و در صورت مشاهده، تقلب محسوب شده و برابر مقررات با نهاد برخورد خواهد شد.
۱ – ۲ – ۱ – ۹ - ۶ پس از بررسی پرونده در کمیته بازنگری، پرونده به اولین هیأت تصمیم گیری به منظور اتخاذ تصمیم در ارتباط با کاهش دامنه و یا ابطال گواهینامه ارجاع می شود در صورت توافق کمیته با کاهش دامنه/ دامنه ها نام نهاد از فهرست نهادهای تأیید صلاحیت شده در دامنه/ دامنه های کاهش یافته حذف می شود و در صورت ابطال گواهینامه تأیید صلاحیت، نام نهاد از فهرست نهادهای تأیید صلاحیت شده حذف و در فهرست نهادهای ابطال شده در زیر پورتال مرکز قرار خواهد گرفت. در این شرایط نهاد ملزم به عودت اصل گواهینامه به مرکز می باشد.
پس از ابطال یا کاهش دامنه، نهاد حق هیچگونه تبلیغ، فعالیت و همچنین درج نماد تأیید صلاحیت ایران در گزارشات/ گواهینامه ها و سربرگ های اداری در دامنه/ دامنه هایی که تأیید صلاحیت آنها ابطال شده است را به عنوان نهاد تأیید صلاحیت شده از طرف مرکز نخواهد داشت و در صورت مشاهده، رفتار متقلبانه محسوب شده و برابر مقررات با نهاد برخورد خواهد شد.
نهاد می تواند پس از ۶ ماه تقاضای مجدد خود را در سامانه از طریق درگاه مربوطه به عنوان درخواست جدید ثبت نماید که برابر ضوابط جاری مرکز نسبت به آن اقدام می شود. ۲ – ۹ - ۶ عدم انطباق مهم ۱ – ۲ – ۹ - ۶ نهاد باید نسبت به رفع عدم انطباق های مهم در مهلت مقرر که بیش از مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱، نخواهد بود اقدام نموده و فرم های تکمیل شده "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵ به همراه مستندات مربوط به انجام اقدامات اصلاحی را به مرکز ارسال نماید تا توسط تیم ارزیابی مورد بررسی قرار گیرد. در صورت لزوم مرکز نسبت به ارزیابی پیگیری در محل پس از اعلام آمادگی نهاد اقدام می نماید.
۱ – ۱ – ۲ – ۹ – ۶ ارزیابی پیگیری
ارزیابی پیگیری یک ارزیابی مازاد است که معمولاً در صورت درخواست مرکز یا تیم ارزیابی مربوطه جهت بررسی کفایت اقدامات اصلاحی انجام می شود.
ارزیابی پیگیری باید پس از تکمیل اقدامات اصلاحی مربوطه توسط نهاد مطابق مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ انجام شود. ارزیابی پیگیری برای هر نهاد حداکثر یک بار انجام می شود. در صورت عدم احراز کفایت اقدامات اصلاحی در ارزیابی پیگیری، فرآیند ارزیابی متوقف شده و پرونده و گزارش آن جهت طرح در هیأت تصمیم گیری به منظور مختومه شدن پرونده نهاد در آن دامنه در اسرع وقت به مرکز ارسال می شود. تکرار ارزیابی پیگیری منوط به نظر هیات تصمیم گیری می باشد . ۲ – ۲ – ۹ - ۶ در صورتی که سرارزیاب رفع موارد عدم انطباق مهم را در مهلت مقرر توسط نهاد تایید نماید، باید گزارش نهایی را طبق فرم "گزارش ارزیابی در محل-۲" به شماره مدرک NACI-F۶۰۹ حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱به مرکز ارسال نماید تا پس از بررسی مستندات در کمیته بازنگری و طرح در هیأت تصمیم گیری در خصوص وضعیت تأیید صلاحیت نهاد تصمیم گیری شود. ۳ – ۲ – ۹ - ۶ در صورتی که سرارزیاب رفع موارد عدم انطباق مهم را در مهلت مقرر توسط نهاد تایید ننماید، مراحل کار مطابق قسمت "الف" و "ب" این زیربند انجام می شود.
الف - مواجهه با عدم انطباق مهم در فرایند اعطاء و گسترش دامنه تأیید صلاحیت
الف - ۱ در صورت قابل قبول نبودن اقدامات اصلاحی انجام شده یا عدم اقدام توسط نهاد ارزیابی انطباق سرارزیاب باید عدم کفایت اقدامات اصلاحی را به نهاد جهت انجام اقدامات اصلاحی اطلاع داده و حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱، نسبت به اقدام در خصوص بررسی کفایت و یا عدم کفایت اقدامات اصلاحی اقدام نماید. سرارزیاب باید گزارش نهایی را فارغ از کفایت و یا عدم کفایت اقدامات اصلاحی انجام شده توسط نهاد در ارتباط با عدم انطباق ها طبق فرم"گزارش ارزیابی در محل - ۲" به شماره مدرک NACI-F۶۰۹ حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم"زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ به مرکز به منظور تعیین تکلیف ارسال نماید. در صورت تایید بسته شدن عدم انطباق ها مطابق زیربند ۶ -۲ -۲ - ۹ اقدام خواهد شد و در صورت عدم تایید پرونده پس از بررسی مستندات در کمیته بازنگری و طرح در هیأت تصمیم گیری در صورت تشخیص مختومه و موضوع از سوی مرکز به اطلاع نهاد می رسد.
الف - ۲ در صورتی که نهاد در مهلت تعیین شده که بیش از مدت تعیین شده در فرم"زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ ، نخواهد بود هیچ اقدامی ننماید، پرونده پس از بررسی مستندات در کمیته بازنگری و طرح در هیأت تصمیم گیری مختومه شده و از سوی مرکز موضوع به اطلاع نهاد می رسد.
الف - ۳ ارائه درخواست مجدد نهاد پس از مختومه شدن پرونده به منزله درخواست جدید تلقی شده و برابر ضوابط جاری مرکز اقدام می شود.
الف - ۴ نهاد پس از ۶ ماه می تواند تقاضای مجدد خود را جهت بررسی در سامانه ثبت نماید.
ب - مواجهه با عدم انطباق مهم در فرایند تمدید و تجدید تأیید صلاحیت
ب - ۱ در صورت قابل قبول نبودن اقدامات اصلاحی انجام شده یا عدم اقدام توسط نهاد ارزیابی انطباق در مهلت مقرر یا در صورتیکه نهاد ارزیابی انطباق در مهلت مقرر هیچ اقدامی نکند، سرارزیاب باید عدم کفایت اقدامات اصلاحی را به مرکز اعلام نماید. پرونده در کمیته تصمیم گیری جهت مختومه شدن پیشنهاد و نتیجه از سوی مرکز به اطلاع نهاد ارزیابی انطباق می رسد.
ب - ۲ در صورت بسته نشدن عدم انطباق ها و قابل قبول نبودن اقدامات اصلاحی انجام شده توسط نهاد در مهلت مقرر، سرارزیاب باید عدم کفایت اقدامات اصلاحی را به نهاد جهت انجام اقدامات اصلاحی اطلاع داده و حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم"زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ در خصوص بررسی کفایت و یا عدم کفایت اقدامات اصلاحی اقدام نماید. سرارزیاب باید گزارش نهایی را فارغ از کفایت و یا عدم کفایت اقدامات اصلاحی انجام شده توسط نهاد در ارتباط با عدم انطباق ها طبق فرم "گزارش ارزیابی در محل - ۲" به شماره مدرک NACI-F۶۰۹ همراه با مستندات، حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ به منظور تعیین تکلیف به مرکز ارسال نماید. در صورت تایید بسته شدن عدم انطباق ها طبق زیربند ۶- ۹- ۲- ۲ اقدام خواهد شد و در صورت عدم تایید، پس از بررسی پرونده در کمیته بازنگری، پرونده به هیأت تصمیم گیری به منظور اتخاذ تصمیم در ارتباط با کاهش دامنه و یا ابطال گواهینامه ارجاع شده و نام نهاد از فهرست نهادهای بازرسی تأیید صلاحیت شده در دامنه مزبور در زیرپورتال مرکز حذف می شود. در صورت توافق کمیته با کاهش دامنه/ دامنه ها نام نهاد از فهرست نهادهای تأیید صلاحیت شده در دامنه/ دامنه های کاهش یافته حذف می شود و در صورت ابطال گواهینامه تأیید صلاحیت، نام نهاد از فهرست نهادهای تأیید صلاحیت شده حذف و در فهرست نهادهای ابطال شده در زیر پورتال مرکز قرار خواهد گرفت. در این شرایط نهاد ملزم به عودت اصل گواهینامه به مرکز می باشد. ۳ – ۹ -۶ عدم انطباق جزئی ۱ – ۳ – ۹ - ۶ مواجهه با عدم انطباق جزئی در فرایند اعطاء، گسترش دامنه، تمدید و تجدید صلاحیت
عدم انطباق جزئی باید در فرم "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵، ثبت شده و نهاد ملزم انجام اصلاح/ اقدام اصلاحی در ارتباط با عدم انطباق جزئی می باشد. مستندات مرتبط با اقدامات اصلاحی (در صورت نیاز) و اثر بخشی آنها باید در ارزیابی/ ارزیابی های بعدی توسط تیم های ارزیابی مورد بررسی قرار گیرد و در صورت اثربخش نبودن اقدامات اصلاحی عدم انطباق مهم تلقی شده و مطابق رویکرد تعیین شده در زیربند ۶ – ۹ -۲ - ۳ اقدام می شود. یادآوری - تکرار و تعداد زیاد عدم انطباق جزئی می تواند پتانسیل تبدیل شدن به عدم انطباق مهم را داشته باشد. ۱۰ - ۶ مستندات مورد نیاز جهت طرح پرونده در کمیته بازنگری ۱ – ۱۰ - ۶ پس از اتمام فرایند ارزیابی، پرونده شامل مستندات مطابق فرم "چک لیست کمیته بازنگری نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۷توسط سرارزیاب در مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ به کمیته بازنگری جهت بررسی و ارجاع به هیأت تصمیم گیری ارسال می شود. در صورت عدم کامل بودن کمّی مستندات مطابق فرم NACI-F۶۰۷، پرونده جهت طرح در کمیته آماده نبوده و به سرارزیاب به منظور تکمیل مستندات عودت داده می شود. ۱۱ - ۶ کمیته بازنگری ۱ -۱۱ - ۶ اعضاء کمیته بازنگری ۱ - ۱ -۱۱ - ۶ معاون تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی (رئیس کمیته) ۲ – ۱ – ۱۱ - ۶ رئیس گروه تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی (دبیر کمیته) ۳ – ۱ – ۱۱ - ۶ حداقل یک نفر سرارزیاب و در صورت لزوم ارزیاب یا متخصص فنی. ۲ – ۱۱ - ۶ مسئولیت های کمیته بازنگری
اعضاء کمیته بازنگری کننده مسئولیت دارند کلیه مستندات مرتبط با فرایند ارزیابی مطابق زیربند ۱۲ - ۶ را از نقطه نظر موارد مندرج در فرم "گزارش کمیته بازنگری نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۲ بررسی نموده و یافته های حاصل از بررسی را به همراه نتیجه در همان فرم ثبت نمایند. تمامی اعضای کمیته باید این فرم را امضاء کنند. ۳ – ۱۱ - ۶ کمیته بازنگری با حضور معاون یا نماینده رئیس مرکز رسمیت می یابد. ۴ - ۱۱ - ۶ اعضای کمیته بازنگری ضمن تکمیل و امضاء فرم "تعهدنامه بی طرفی و محرمانگی" به شماره مدرک NACI-F۱۴۱ باید نسبت به موضوع مورد بررسی بی طرف بوده و ملزم به رعایت اصل محرمانگی و بی طرفی می باشند. ۵ - ۱۱ - ۶ کمیته بازنگری کننده پس از اطمینان از کفایت مستندات ارائه شده و بررسی آنها پرونده را جهت تصمیم گیری به هیأت تصمیم گیری ارسال می کند. ۶ - ۱۱ - ۶ در صورت عدم کفایت مستندات کمیته بازنگری پرونده را به صورت رسمی به سرارزیاب جهت تکمیل مستندات حداکثر ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱، عودت می دهد. ۷ - ۱۱ - ۶ پس از تکمیل مستندات در مهلت تعیین شده پرونده توسط سرارزیاب مجددا به کمیته بازنگری ارسال می شود. ۱۲ - ۶ طرح پرونده نهاد در هیأت تصمیم گیری
پس از بررسی های زیربند ۶ - ۱۱، پرونده از سوی کمیته بازنگری به هیأت تصمیم گیری ارجاع می شود. ۱ -۱۲ - ۶ اعضاء هیأت تصمیم گیری ۱- ۱- ۱۲ - ۶ رئیس مرکز (رئیس) ۲ - ۱ – ۱۲ - ۶ کلیه معاونین مرکز(معاون تخصصی دبیر) ۳ - ۱ - ۱۲ - ۶ رئیس گروه تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی ۴ - ۱ - ۱۲ - ۶ حداقل یک نفر سرارزیاب و ارزیاب. یادآوری ۱ - جلسات با حضور رئیس مرکز رسمیت می یابد. یادآوری ۲ - اعضای تیم های ارزیابی در صورت لزوم می توانند در جلسات هیأت تصمیم گیری به منظور ارائه توضیحات مربوط به فرایند ارزیابی شرکت کنند. ۲ - ۱۲ - ۶ مسئولیت های هیأت تصمیم گیری
هیأت تصمیم گیری گزارش نهایی و در صورت لزوم سایر مدارک و مستندات نهاد را که از سوی کمیته بازنگری ارائه شده، بررسی نموده و در خصوص وضعیت تأیید صلاحیت نهاد تصمیم گیری می نماید. نتایج تصمیم گیری در فرم"صورتجلسه مصوبه هیأت تصمیم گیری نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۸ ثبت می شود. در صورت لزوم نتایج توسط مرکز به متقاضی اعلام می شود.
کلیه تصمیمات مربوط به اعتباربخشی نهاد ارزیابی انطباق (تصمیمات مربوط به اعطاء، تغییر دامنه، تمدید، تجدید، تعلیق، کاهش، افزایش، ابطال و غیره) توسط هیأت تصمیم گیری اتخاذ می شود.
در خصوص رویکردهای تعیین نشده در این روش اجرایی برای نهادهای بازرسی، مصوبات هیأت تصمیم گیری مرکز ملاک عمل خواهد بود. ۳ - ۱۲ - ۶ جلسات هیأت تصمیم گیری، با حضور رئیس، رسمیت می یابد. ۴ - ۱۲ - ۶ اعضای حاضر در هیأت (با و یا بدون حق رای) ضمن تکمیل و امضاء فرم "تعهدنامه بی طرفی و محرمانگی" به شماره مدرک NACI-F۱۴۱ باید نسبت به موضوع مورد بررسی بی طرف بوده و ملزم به رعایت اصل محرمانگی و بی طرفی می باشند. ۵ - ۱۲ - ۶ پس از اعلام موافقت هیأت تصمیم گیری با اعطاء/ تجدید/ گسترش/ کاهش دامنه نهاد، مرکز مطابق دستورالعمل "نحوه صدور گواهینامه تائید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-W۱۴ و در فرم "گواهینامه تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۹ نسبت به تنظیم و صدور گواهینامه اقدام و پس از اطمینان از تسویه حساب مالی نهاد مطابق فرم "تسویه حساب مالی با نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۵نسبت به تحویل گواهینامه به نهاد همراه با فرم "نماد مرکز برای استفاده نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۳۰ جهت استفاده در سربرگ اداری، گواهینامه/ گزارشات بازرسی در دامنه/دامنه های تأیید صلاحیت شده به نهاد اقدام می نماید. ۶ -۱۲ - ۶ نماینده ذینفعان یا بخش خصوصی به تشخیص مرکز می توانند در هیأت تصمیم گیری بدون حق رای شرکت نمایند. ۷ - ۱۲ - ۶ متخصصین یا مشاورین به تشخیص رئیس مرکز می توانند در هیأت تصمیم گیری شرکت نمایند. ۱۳ - ۶ صدور گواهینامه تایید صلاحیت ۱ -۱۳ - ۶ مشخصات گواهینامه
«گواهینامه تایید صلاحیت» که دامنه اعتباربخشی را در ضمائم آن ذکر می کند، برای نهادهای معتبر تهیه می شود. نهاد ارزیابی انطباق گواهینامه را به صورت نسخه کاغذی/الکترونیکی دریافت می نماید. علاوه بر این، دامنه هایی که نهادهای ارزیابی انطباق معتبر برای آنها اعتبار یافته اند، بر روی زیرپرتال/سامانه مرکز نیز قرار می گیرد.
هنگامی که نیاز به هر گونه اصلاح کلیدی شامل دامنه، نام و غیره در گواهینامه اعتباربخشی با توجه به درخواست نهادهای ارزیابی انطباق باشد، در کمیته تصمیم گیری مطرح می شود باید در ابتدا نهاد ارزیابی انطباق دلایل خود را در مورد این موضوع مشخص کنند و در زمان تحویل گواهینامه اصلاح شده، اصل گواهینامه قبلی را به مرکز بازگردانند. پرتال یا سامانه مرکز بعنوان مرجع تائید اصالت گواهینامه ها می باشد. اصلاحیه نهایی از سامانه یا پرتال مرکز قابل دسترسی می باشد.
مدت اعتبار گواهینامه تأیید صلاحیت، ۳ سال است و نهاد باید انطباق با الزامات را در طول اعتبار گواهینامه حفظ کند. تجدید گواهینامه موکول به انطباق شرکت با الزامات تأیید صلاحیت در طول مدت اعتبار گواهینامه و انطباق نهاد در ارزیابی مجدد است. ۱ - ۱ - ۱۳ - ۶ مبنای تاریخ صدور اولیه/ صدور مجدد/ صدورگواهینامه تأیید صلاحیت یک نهاد، تاریخ برگزاری هیأت تصمیم گیری بوده که در آن با اعطاء/ گسترش/ تجدید صلاحیت در دامنه (ها) آن نهاد موافقت شده است. ولی چنانچه تاریخ برگزاری هیأت تصمیم گیری که با تجدید تأیید صلاحیت یک نهاد در دامنه (ها) بازرسی موافقت شده است پیش از پایان اعتبار تأیید صلاحیت درج شده در گواهینامه تأیید صلاحیت آن نهاد باشد مبنای تاریخ صدور مجدد، تاریخ پایان اعتبار درج شده گواهینامه در نظر گرفته خواهد شد. ۲ - ۱ -۱۳ - ۶ در صورت تجدید گواهینامه، نهاد ملزم به عودت اصل گواهینامه قبلی به مرکز جهت نگهداری در سوابق می باشد. ۲ - ۱۳ - ۶ به منظور اطلاع رسانی، تصویر گواهینامه نهاد تأیید صلاحیت شده در زیرپورتال مرکز قرار داده می شود. مگر اینکه مقررات و قوانین مرتبط منع کرده باشد. ۳ - ۱۳ - ۶ مشخصات گواهینامه تأیید صلاحیت نهاد طبق فرم"گواهینامه تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۹، شامل موارد زیر می باشد:
- هویت و نشان مرکز؛
- هویت، نام، آدرس و شماره های تماس نهاد تأیید صلاحیت شده؛
- شماره شناسایی منحصر بهفرد برای نهاد تأیید صلاحیت شده؛
- تاریخ صدور اولیه، صدور و/ یا صدور مجدد، تاریخ پایان اعتبار گواهینامه؛
- استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ به عنوان معیار پذیرش تأیید صلاحیت؛
- زمینه، دامنه و محدوده فعالیت تأیید صلاحیت شده؛
- عنوان و شماره استانداردها، مقررات، مدارک مرجع در دامنه تأیید صلاحیت به عنوان معیار بازرسی؛
- نوع شرکت بازرسی (الف – ب - پ) آن گونه که در استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ توصیف شده است؛
- نام و نام خانوادگی، عنوان و امضای مقام مجاز؛ یادآوری ۱ - از تاریخ تصویب و ابلاغ این روش اجرایی تاریخ اعتبار گواهینامه تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی یکسان شده و برای گواهینامه های تأیید صلاحیت شده دارای تاریخ اعتبار متفاوت برای هر دامنه، حداکثر تاریخ اعتبار موجود در آن گواهینامه به عنوان تاریخ اعتبار تمامی دامنه ها در نظر گرفته خواهد شد. یادآوری ۲ - در صورت اصلاح گواهینامه پس از صدور، گواهینامه جدید با کد انحصاری گواهینامه قبلی همراه با کد و تاریخ اصلاح صادر می شود. ۱۴ - ۶ تعلیق، ابطال و کاهش دامنه ۱ - ۱۴ - ۶ تعلیق تأیید صلاحیت
عواملی که باعث تعلیق تمام و یا برخی از دامنه (های) فعالیت یک نهاد میشود عبارتند از:
- عدم همکاری نهاد در ارزیابی مراقبتی و ارزیابی مجدد جهت تمدید و تجدید گواهینامه؛
- عدم اعلام هرگونه تغییر در کارکنان کلیدی و تاثیرگذار در فعالیت نهاد نظیر: تغییر مدیر فنی، بازرس، کارکنان شعب؛
- عدم اعلام هرگونه تغییر در آدرس نهاد و شعب آن و عدم اطلاع تأسیس شعب؛
- عدم احراز صلاحیت مهارت و/یا دانش فنی مدیر فنی و/یا تمامی بازرسان در مرحله تجدید و تمدید در هر دامنه؛
- خروج مدیر فنی و عدم همکاری ایشان تا احراز صلاحیت مدیر فنی جدید هم زمان با عدم حضور جانشین تأیید صلاحیت شده در نهاد؛
- عدم احراز صلاحیت مهارت و/یا دانش فنی بازرسین شعبه؛
- احراز تعارض منافع فعالیت بستگان درجه یک کارکنان شاغل در مرکز و مرجع برگزیننده در یک نهاد بازرسی با شواهد عینی ؛
- محرز شدن تخلف مطابق روش اجرایی رسیدگی به شکایات و درخواست های مجدد؛.
- محرز شدن تخلف مطابق مستندات اجرایی موجود؛
- سایر مصادیق عنوان شده در فرم "پذیرش شرایط تأیید صلاحیت و تعهد نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۶ ۱ - ۱ -۱۴ - ۶ مرکز تعلیق گواهینامه نهاد را به نحو مقتضی اطلاع رسانی می نماید و نهاد از تاریخ تعلیق حق هیچگونه تبلیغ، فعالیت و همچنین درج نماد تأیید صلاحیت ایران در گزارشات/ گواهینامه ها و سربرگ های اداری تحت اعتبار این مرکز را نخواهد داشت و عدم رعایت موضوع تقلب محسوب شده و برابر مقررات با نهاد برخورد می شود. ۲ - ۱ -۱۴ - ۶ رفع تعلیق گواهینامه منوط به رفع عدم انطباق ها و برآورده ساختن الزامات استاندارد، الزامات مقرراتی (در صورت وجود) و ضوابط مرکز است. کفایت اقدام/ اقدامات اصلاحی مربوط به عدم انطباق ها، باید به تایید سرارزیاب رسیده و در هیأت تصمیم گیری مطرح شود. ۳ - ۱ – ۱۴ - ۶ حداکثر زمان تعلیق ۶ ماه بوده و نهاد موظف است در بازه تعیین شده نسبت به انجام اقدامات اصلاحی اقدام نماید. چنانچه نهاد تا پایان زمان تعلیق نسبت به ارسال اقدامات اصلاحی به مرکز اقدام نکند و یا کفایت اقدام (ات) اصلاحی ارسال شده توسط مرکز احراز نشود، گزارش مربوط جهت تعیین تکلیف در خصوص کاهش دامنه (ها)/ ابطال صلاحیت به هیأت تصمیم گیری ارسال خواهد شد. ۴ - ۱ - ۱۴ - ۶ ارجاع کار به نهادهای بازرسی در حوزه فعالیت این مرکز نبوده و در تضاد آشکار با الزامات مرتبط با نهادهای تأیید صلاحیت کننده می باشد فلذا بنابر مقررات جاری این مرکز پس از تعلیق تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی مجاز به فعالیت تحت اعتبار این مرکز نبوده و استفاده از نماد مرکز ملی تأیید صلاحیت در گزارشات و سربرگ های آن نهاد ممنوع می باشد. تعیین تکلیف در خصوص پرونده های در دست اقدام این قبیل نهادها بر عهده نهاد و مرجع برگزیننده/ کارفرما آنها می باشد. ۲ - ۱۴ - ۶ ابطال تأیید صلاحیت
عواملی که باعث ابطال تأیید صلاحیت و گواهینامه می شوند و به منزله انصراف نهاد از تقاضای تأیید صلاحیت محسوب می شود، عبارتنداز :
- وقتی که نهاد موجب بد نامی مرکز شده یا مرتکب جرایمی مانند اختلاس، ارتشاء، سرقت، کلاهبرداری، جعل، سوء استفاده از مقام، اعلام ورشکستگی متقلبانه، جرایم قاچاق، جرایم کلاهبرداری در مناقصه یا انجام مناقصه شده باشد.
- محرز شدن تخلف مطابق روش اجرایی رسیدگی به شکایت/ درخواست رسیدگی مجدد؛
- وقوع عدم انطباق بحرانی در ارزیابی مراقبتی، تجدید، گسترش؛
- عدم همکاری نهاد در رفع تعلیق تأیید صلاحیت و گواهینامه در مدت تعیین شده (زیربند ۶ - ۱۴ - ۱ - ۳)؛
- عدم آمادگی و همکاری و/یا ممانعت نهاد از ارزیابی مراقبتی جهت تمدید گواهینامه؛
- درخواست نهاد برای ابطال گواهینامه؛
- هر گونه تبلیغات غیرواقع و یا استفاده نابجا از گواهینامه نهاد که ایجاد شبهه نماید؛
- وجود شواهدی دال بر رفتار فریبکارانه و ارائه عمدی اطلاعات غلط و یا پنهان کردن اطلاعات؛
- عدم کفایت اقدام/ اقدامات اصلاحی ظرف مدت تعیین شده در فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱؛
- انحلال شرکت بازرسی.
- محرز شدن تخلف مطابق مستندات اجرایی موجود؛
- عدم رعایت مفاد فرم تکمیل و امضاء شده با عنوان "پذیرش شرایط تأیید صلاحیت و تعهد نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F ۶۱۶ توسط نهاد، که علی رغم تذکر و یا تعلیق حل و فصل نشده باشد. ۱ - ۲ - ۱۴ - ۶ مرکز ضمن ابطال و حذف گواهینامه نهاد از زیرپورتال، موضوع را به نحو مقتضی اطلاع رسانی می نماید و نهاد از تاریخ ابطال حق هیچگونه تبلیغ و فعالیت تحت اعتبار این مرکز را نخواهد داشت. عدم رعایت موضوع تخلف محسوب شده و نهاد متخلف برابر مقررات به مراجع ذیصلاح ارجاع داده خواهد شد. نام آن نهاد در فهرست نهادهای ابطال در زیرپورتال مرکز قرار خواهد گرفت. در این شرایط نهاد ملزم به عودت اصل گواهینامه ابطال شده به مرکز می باشد. ۲ - ۲ – ۱۴ - ۶ هرگونه درخواست مجدد نهاد بعد از ابطال گواهینامه به عنوان درخواست جدید محسوب می شود. ۳ - ۲ -۱۴ - ۶ نهادهای که گواهینامه آنها ابطال شده است، تا ۶ ماه بعد از ابطال گواهینامه نمی توانند درخواست مجدد تأیید صلاحیت در سامانه جامع مرکز ثبت نمایند. ۴ - ۲ - ۱۴ - ۶ چنانچه ابطال گواهینامه نهاد ناشی از رفتار فریبکارانه باشد گواهینامه تأیید صلاحیت نهاد پس از طرح پرونده در هیأت تصمیم گیری ابطال می شود و همچنین در صورت تشخیص کمیته تصمیم گیری مرکز، ابطال یا کاهش دامنه تأیید صلاحیت به سایر گواهینامه های تأیید صلاحیت نهاد (در صورت دارا بودن) و یا سایر فرایندهای تأیید صلاحیت در حال اجرای نهاد تسری می یابد. همچنین نهاد مذکور، مدیرعامل و اعضاء هیأت مدیره به مدت ۱ سال مجاز به ارسال درخواست تأیید صلاحیت چه با نام آن نهاد و یا نام نهادهای دیگر نمی باشند. پس از طی دوره زمانی مذکور ارسال درخواست توسط نهاد، مدیرعامل و هیأت مدیره پس از اخذ موافقت نامه رسمی از سوی مرکز امکانپذیر است.در صورت عدم رعایت موارد ذکر شده و ثبت درخواست جدید، در هر مرحله از فرایند تایید صلاحیت که مرکز مطلع گردد پرونده نهاد مختومه خواهد شد. ۵ -۲ - ۱۴- ۶ ارجاع کار به شرکت های بازرسی در حوزه فعالیت این مرکز نبوده و در تضاد آشکار با الزامات مرتبط با نهادهای تأیید صلاحیت کننده می باشد فلذا بنابر مقررات جاری این مرکز در صورت ابطال گواهینامه نهادهای بازرسی مجاز به فعالیت تحت اعتبار این مرکز نبوده و استفاده از نماد مرکز ملی تأیید صلاحیت در گزارشات و سربرگ های آن نهاد ممنوع می باشد. تعیین تکلیف در خصوص پرونده های در دست اقدام این قبیل نهادها بر عهده نهاد و مرجع برگزیننده/ کارفرما آن می باشد. ۳ - ۱۴ - ۶ کاهش دامنه تأیید صلاحیت
عواملی که باعث کاهش دامنه تأیید صلاحیت می شود عبارتند از:
- مشاهده عدم انطباق بحرانی در یک دامنه یا چند دامنه از دامنه های تأیید صلاحیت شده مطابق گواهینامه نهاد؛
- درخواست نهاد تأیید صلاحیت شده؛
- برطرف نکردن عدم انطباق ها در مدت زمان تعیین شده توسط نهاد در فرایند تأیید صلاحیت در یک یا چند دامنه تأیید صلاحیت شده؛
- محرز شدن تخلف مطابق مستندات اجرایی موجود؛ ۱ - ۳ -۱۴ - ۶ مرکز دامنه فعالیت گواهینامه نهاد را پس از طرح موضوع در کمیته تصمیم گیری و اخذ تصمیمات لازم، محدود می نماید. در این شرایط نهاد ملزم به عودت اصل گواهینامه تأیید صلاحیت شده حذف دامنه/ دامنه های کاهش یافته به مرکز می باشد. ۲ - ۳ - ۱۴ - ۶ ارجاع کار به شرکت های بازرسی در حوزه فعالیت این مرکز نبوده و در تضاد آشکار با الزامات مرتبط با نهادهای تأیید صلاحیت کننده) بند ۴ - ۴ - ۱۱ استاندارد ۱۷۰۱۱) می باشد فلذا بنابر مقررات جاری این مرکز در صورت کاهش دامنه تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی مجاز به فعالیت تحت اعتبار این مرکز و استفاده از نماد مرکز در گزارشات/ گواهینامه ها در دامنه بازرسی کاهش یافته نمی باشد. تعیین تکلیف در خصوص پرونده های در دست اقدام این قبیل نهادها بر عهده نهاد و مرجع برگزیننده/ کارفرما آن می باشد. ۱۵ - ۶ رسیدگی به شکایت و درخواست رسیدگی مجدد
مرکز مطابق روش اجرایی "رسیدگی به شکایت/ درخواست رسیدگی مجدد" به شماره مدرک NACI-P۰۶ ، به درخواست رسیدگی مجدد و شکایات واصله، رسیدگی می کند. ۱۶ - ۶ مسئولیت ها و تعهدات نهاد و مرکز ۱ - ۱۶ - ۶ تعهدات نهاد ۱ - ۱ - ۱۶ - ۶ نهادهای بازرسی تأیید صلاحیت شده طبق دستورالعمل "استفاده از گواهینامه و نماد تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-W۰۱ می توانند از نماد "نهاد بازرسی کننده تأیید صلاحیت شده" در سربرگ گزارشات و یا گواهینامه های بازرسی خود استفاده نمایند. ۲ – ۱ - ۱۶ – ۶ نهاد در مرحله تجدید باید در بازه زمانی حداقل ۱۲ ماه مانده به اتمام اعتبار گواهینامه، نسبت به ثبت و ارسال درخواست تجدید صلاحیت از طریق سامانه جامع مرکز ملی تأیید صلاحیت اقدام نماید.
در صورت عدم ثبت و ارسال درخواست در مدت زمان تعیین شده (کمتر از ۱۲ ماه مانده به اتمام اعتبار گواهینامه) مسئولیت عدم تجدید گواهینامه به عهده آن نهاد خواهد بود. ۳ -۱ - ۱۶ - ۶ نهاد حداقل دو ماه قبل از هرگونه تغییر در افراد کلیدی و تاثیرگذار در فعالیت بازرسی اعم از خروج مدیرفنی و/یا بازرس، تغییر آدرس و کارکنان شعب و ...... باید موضوع را به مرکز اطلاع دهد.
۱ – ۳ – ۱ – ۱۶ - ۶ درصورت تغییر از پیش تعیین نشده مدیرفنی، نهاد باید بلافاصله موضوع را به اطلاع مرکز برساند و حداکثر ظرف مدت ۱۰ روز نسبت به معرفی مدیرفنی جدید بر اساس شرایط احراز تعیین شده و ارسال مستندات مربوط به شایستگی ایشان به مرکز اقدام نماید. مرکز باید حداکثر ظرف مدت ۲ ماه نسبت به انجام ارزیابی مراقبتی به منظور بررسی شایستگی آن فرد/ افراد و تعیین وضعیت تأیید صلاحیت آن نهاد اقدام نماید. در این مدت جانشین مدیرفنی موظف است مسئولیت های مدیر فنی را مطابق با الزامات استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ و شرح شغل مدون شده در نهاد برای مدیر فنی بر عهده داشته باشد. در این مدت جانشین مدیرفنی موظف است مسئولیت های مدیر فنی را مطابق با الزامات استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ و شرح شغل مدون شده در نهاد برای مدیر فنی بر عهده داشته باشد. ۴ - ۱ - ۱۶ - ۶ سایر تعهدات نهاد در ماده (۴) فرم "پذیرش شرایط تأیید صلاحیت و تعهد نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۶، آورده شده است. ۲ - ۱۶ - ۶ تعهدات مرکز ۱ - ۲ - ۱۶ - ۶ مرکز به عنوان مرجع تأیید صلاحیت در چارچوب وظایف و ضوابط تعیین شده در این روش اجرایی، به دور از هرگونه فشار و تعارض منافع، با حفظ رازداری، بی طرفی و استقلال کامل، مسئولیت و اختیار رسیدگی به درخواست و تصمیم گیری برای نهاد متقاضی تأیید صلاحیت و تأیید صلاحیت شده را دارد و اطلاعات لازم در خصوص فرایند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی و هرگونه تغییر در الزامات تأیید صلاحیت را در دسترس متقاضیان قرار می دهد. همچنین اطلاعات مرتبط با نهادهای تأیید صلاحیت شده را به طور منظم شامل اسم، آدرس، دامنه گواهینامه و وضعیت تأیید صلاحیت را به همراه تصویر گواهینامه به صورت روزآمد ارائه می نماید. ۲ - ۲ – ۱۶ - ۶ فعالیت های مرکز نباید به گونه ای معرفی گردد که با مشاوره پیوند داشته و تأیید صلاحیت را برای نهاد در صورت معرفی افراد و سایر امور مشاوره ای ساده تر، آسان تر، یا ارزانتر نماید. ۳ - ۲ - ۱۶ - ۶ مرکز و اعضای تیم های ارزیابی (سرارزیابان و ارزیابان) باید از هرگونه موارد نقض کننده بی طرفی مرتبط با تأیید صلاحیت (نظیر آموزش، مشاوره) خودداری نمایند. متخصصین فنی همراه تیم های ارزیابی در زمینه فعالیت هایی که نهاد مورد تأیید صلاحیت قرار می گیرد، نباید در طول سه سال گذشته و تا پایان اعتبار گواهینامه نهاد (در صورت اخذ و تا زمان داشتن اعتبار از مرکز) هیچگونه خدمات آموزش، مشاوره از جمله مشارکت یا ارائه توصیه در تهیه و تدوین مدارک و مستندات و مشارکت در پیاده سازی و اجرا یا مدیریت سیستم و روش های اجرایی و عملیات فنی را به نهاد ارائه نماید. یادآوری ۱ - تدریس هرگونه آموزش عمومی که توسط مرکز برگزار شود از شمول این بند مستثنی است. یادآوری ۲ - تدریس در دانشگاه به عنوان موارد نقض کننده بی طرفی محسوب نمی شود.
۱ – ۳ – ۲ – ۱۶ - ۶ سرارزیاب/ ارزیاب/ متخصص فنی که در مرکز آموزش عالی یا در دانشگاه اشتغال دارد نباید توسط مرکز، در ارزیابی واحد/ شعبه/ مرکز محل اشتغال خود به کار گرفته شود. ۱۷ - ۶ چرخه تأیید صلاحیت و نگه داشت گواهینامه نهاد تأیید صلاحیت شده
یک چرخه تأیید صلاحیت از تاریخ تصمیم گیری برای اعطای تأیید صلاحیت (صدور اولیه و یا صدور) و یا تاریخ صدور مجدد شروع می شود. مدت چرخه تأیید صلاحیت و مدت اعتبار گواهینامه ۳۶ ماه از تاریخ تأیید صلاحیت اولیه صدور اولیه/ صدور/ صدور مجدد به شرط موفقیت آمیز بودن ارزیابی مراقبتی و ارزیابی تجدید می باشد.
در چارچوب برنامه چرخه اعتباربخشی، ارزیابی مراقبتی نهاد ارزیابی انطباق تأیید صلاحیت شده در پانزدهمین ماه از تاریخ شروع چرخه انجام می شود. حداکثر انحراف ۳ ماه می تواند در ارزیابی های معمول مجاز باشد. (به شکل ۱ مراجعه شود) با توجه به دلایل منطقی (شکایت، تغییرات در مقررات و استانداردهای حوزه فعالیت نهاد ارزیابی انطباق، تغییر در ساختار نهاد ارزیابی انطباق ، تعلیق اعتبار، و غیره)، ممکن است یک انحراف ۳ ماهه اضافی در ارزیابی ها در نظر گرفته شود. شکل ۱ - دوره های ارزیابی در یک چرخه تأیید صلاحیت
نگه داشت مرکز، شامل بازبینی و پایش تداوم برآورده شدن الزامات توسط نهاد تأیید صلاحیت شده در زمینه فعالیت های ذیل می باشد:
الف - پایش نمونه ای از عملکرد نهاد، مشاهده و بررسی نحوه ارائه خدمات بازرسی در محل در دامنه (های) فعالیت تأیید صلاحیت؛
ب - درخواست از نهاد جهت ارائه مدارک و سوابق برای مثال سوابق شکایات، سوابق گزارشات بازرسی و گواهینامه های بازرسی صادره و بررسی و تجزیه تحلیل آن؛ و
پ- بررسی اطلاعات واصله در خصوص نهاد تأیید صلاحیت شده که می تواند حاصل از بازخورد مشتریان حقیقی یا حقوقی و یا سایر منابع به این مرکز باشد؛
مرکز به منظور نگه داشت گواهینامه نهاد و دستیابی به موارد فوق، طبق شاخص های ذیل بند ۶ - ۱۷ -۲ اقدام می نماید: ۲ – ۱۷ - ۶ اطلاعات واصله در خصوص وضعیت نهاد
کلیه بازخوردها و اطلاعات حاصل از تعییرات اثرگذار در وضعیت نهاد، توسط مرکز بررسی می شود. این اطلاعات می تواند از طریق نهاد و یا مشتریان وی و یا سایر منابع از جمله ادارات کل به این مرکز منعکس شود.
در صورت لزوم و با توجه به شدت و اثر عدم انطباق های گزارش شده توسط ادارات کل و مدیریت های تخصصی ذیربط مرکز می تواند نسبت به تعلیق گواهینامه در دامنه ذیربط تا احراز/ عدم احراز تخلف اقدام نماید. ۱ - ۲ - ۱۷ - ۶ در صورت وجود گزارشی دال بر مشاهده عدم انطباق در بررسی های به عمل آمده، موضوع توسط مرکز به نهاد انعکاس می یابد تا نسبت به ارائه توضیحات در مهلت تعیین شده اقدام نماید. ۲ - ۲ – ۱۷ - ۶ در صورت کفایت توضیحات ارائه شده توسط نهاد، گزارش از نظر مرکز مختومه خواهد شد. ۳ – ۲ – ۱۷ - ۶ در صورت وارد بودن عدم انطباق مرکز نسبت به طرح موضوع در هیأت تصمیم گیری جهت تعیین تکلیف وضعیت تأیید صلاحیت نهاد اقدام می نماید. ۴ – ۲ – ۱۷ - ۶ در صورت تعلیق گواهینامه در یک دامنه یا چند دامنه چنانچه نهاد در مهلت تعیین شده نسبت به رفع عدم انطباق و انجام اقدام اصلاحی اقدام نماید، مرکز به ترتیب مقتضی از جمله بررسی مدارک و یا در صورت نیاز ارزیابی مراقبتی، از رفع عدم انطباق ها اطمینان می یابد و گزارشات حاصله را به منظور تعیین وضعیت به هیأت تصمیم گیری ارجاع می دهد. در صورت موافقت با رفع تعلیق، نهاد پس از اعلام رفع تعلیق توسط مرکز مجاز به از سرگیری فعالیت های خود تحت اعتبار این مرکز خواهد بود. ۳ – ۱۷ - ۶ انجام ارزیابی های مراقبتی
مرکز، انجام ارزیابی های مراقبتی را بر اساس ضوابط و الزامات تعیین شده در استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۱۱و بررسی تجزیه و تحلیل نتایج حاصل از نمونه ای از عملکرد نهاد انجام می دهد. ارزیابی مراقبتی برای نهادها می تواند به تشخیص مرکز و در صورت نیاز در تمامی دامنه ها حداقل یکبار در دوره ۳ ساله اعتبار گواهینامه انجام شود و در صورت احراز استمرار در اجراء و نگهداشت الزامات استاندارد و الزامات مقرراتی مرتبط اعتبار تأیید صلاحیت تمدید یافته و نهاد مجاز به ادامه فعالیت تحت اعتبار مرکز می باشد. برنامه ریزی ارزیابی مراقبتی از یک نهاد باید به گونه ایی تنظیم شود که زمان بین ارزیابی های در محل متوالی از آن نهاد، بیش از ۲۲ ماه نشود.
ارزیابی مراقبتی برای یک نهاد ممکن است به دلایلی مانند شکایت و یا گزارشات واصله، تغییر الزامات مقرراتی، تجدید نظر استاندارد/ استانداردهای (معیار پذیرش) دامنه های بازرسی تأیید صلاحیت شده نهاد، تغییر در ساختار نهاد، تغییردر کارکنان کلیدی، تعلیق و...، بیش از یک بار در طول مدت زمان اعتبار گواهینامه تأیید صلاحیت انجام شود.
عدم همکاری و ممانعت نهاد از انجام ارزیابی مراقبتی توسط مرکز به منزله انصراف نهاد از ادامه فعالیت تلقی شده و مرکز ضمن ابطال گواهینامه، نام نهاد را از فهرست نهادهای بازرسی تأیید صلاحیت شده حذف نموده و نام آن نهاد در فهرست نهادهای ابطال شده در زیر پورتال مرکز قرار خواهد گرفت. مرکز موضوع را به نحو مقتضی اطلاع رسانی می نماید. در این شرایط نهاد ملزم به عودت اصل گواهینامه ابطال شده به مرکز می باشد. ۱ – ۳ – ۱۷ - ۶ هرگونه تقاضای مجدد به عنوان درخواست جدید محسوب شده و نهاد باید نسبت به ثبت و ارسال درخواست از طریق درگاه اعطاء سامانه اقدام نماید.
چنانچه در ارزیابی های مراقبتی عدم انطباقی مشاهده گردد، طبق ضوابط مندرج در زیربند ۶ - ۱۰ اقدام می شود. ۴ – ۱۷ - ۶ ارزیابی سرزده / ویژه (موردی)
انجام ارزیابی سرزده و موردی به تشخیص مرکز انجام خواهد شد. دو روز قبل از ارزیابی، ابلاغ مربوطه برای سرارزیاب/ ارزیاب/ متخصص فنی (حسب مورد) صادر شده و تیم ارزیابی موظف است گزارش حاصل از ارزیابی را جهت تصمیم گیری در ارتباط با تأیید صلاحیت نهاد به مرکز ارسال کند. ۱ -۴ – ۱۷ - ۶ ارزیابی سرزده برای یک نهاد ممکن است به دلایلی مانند شکایت و یا گزارشات واصله، تغییر در ساختار نهاد، تغییردر کارکنان کلیدی، تعلیق ، تشخیص هیأت تصمیم گیری و غیره انجام شود. ۷ - مستندات مرتبط ۱ – ۷ روش اجرایی "رسیدگی به شکایت/ درخواست رسیدگی مجدد" به شماره مدرک P۰۶- NACI ۲ - ۷ روش اجرایی" انتخاب و تایید رسمی ارزیابان و متخصصان" به شماره مدرک NACI-P۰۸ ۳ - ۷ دستورالعمل "استفاده از گواهینامه و نماد تأییدصلاحیت" به شماره مدرک NACI-W۰۱ ۴ – ۷ دستورالعمل "ارزیابی از راه دور" به شماره مدرک NACI-W۰۵ ۵ - ۷ دستورلعمل "نحوه صدور گواهینامه تائیدصلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-W۱۴ ۶ - ۷ دستورالعمل "مدیریت مخاطرات بی طرفی کارکنان دست اندرکار در فرایند ارزیابی"
به شماره مدرک NACI-W۱۵ ۷ – ۷ فرم"تعهدنامه بی طرفی و محرمانگی" به شماره مدرک NACI-F۱۴۱ ۸ - ۷ فرم "خوداظهاری استقلال و بی طرفی نهاد" به شماره مدرک NACI-F۶۰۰ ۹ - ۷ فرم "زمانبندی فرایند تأیید صلاحیت" به شماره مدرک NACI-F۶۰۱ ۱۰ - ۷ فرم "گزارش کمیته بازنگری نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۲ ۱۱ - ۷ فرم" مدت زمان فرایند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی بر اساس استاندارد ایران
ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰" به شماره مدرک NACI-F۶۰۳ ۱۲ – ۷ فرم "اعلام برنامه زمان بندی ارزیابی در محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۴ ۱۳ - ۷ فرم "تسویه حساب مالی با نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۵ ۱۴ - ۷ فرم "جدول دامنه شمول تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۶ ۱۵ - ۷ فرم "چک لیست کمیته بازنگری نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۷ ۱۶ - ۷ فرم "گزارش ارزیابی در محل - ۱" به شماره مدرک NACI-F۶۰۸ ۱۷ - ۷ فرم "گزارش ارزیابی در محل - ۲" به شماره مدرک NACI-F۶۰۹ ۱۸ - ۷ فرم "چک لیست ارزیابی نهادهای بازرسی بر اساس استاندارد ایران
ایزو آی ای سی۱۷۰۲۰سال ۱۳۹۲" به شماره مدرک NACI-F۶۱۰ ۱۹ - ۷ فرم "ثبت نام حاضرین در جلسه ارزیابی دفتر مرکزی نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۱ ۲۰ - ۷ فرم "چک لیست جلسه شروع ارزیابی نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۲ ۲۱ - ۷ فرم "چک لیست جلسه پایانی ارزیابی نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۳ ۲۲ - ۷ فرم "صورتجلسه/ گزارش یافتههای ارزیابی از محل نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۴ ۲۳ - ۷ فرم "گزارش عدم انطباق و اقدام اصلاحی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۵ ۲۴ – ۷ فرم "پذیرش شرایط تأیید صلاحیت و تعهد نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۶ ۲۵ - ۷ فرم "وضعیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۷ ۲۶ - ۷ فرم "صورتجلسه مصوبه هیأت تصمیم گیری نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۸ ۲۷ - ۷ فرم "گواهینامه تأییدصلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۱۹ ۲۸ – ۷ فرم "تعهد نامه رعایت بی طرفی و محرمانگی- تیم ارزیابی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۰ ۲۹ - ۷ فرم "امکانسنجی پذیرش درخواست تأیید صلاحیت در دامنه (های) بازرسی"
به شماره مدرک NACI-F۶۲۱ ۳۰ - ۷ فرم "امکانسنجی پذیرش درخواست تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۲ ۳۱ - ۷ فرم"درخواست تأیید صلاحیت نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F ۶۲۳ ۳۲ - ۷ فرم "درخواست همکاری مرکز با اعضای تیم ارزیابی نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۴ ۳۳ - ۷ فرم "فهرست مدارک اولیه به منظور بررسی درخواست تأیید صلاحیت نهاد بازرسی
(قبل از پذیرش تقاضا)" به شماره مدرک NACI-F۶۲۵ ۳۴ - ۷ فرم "مستندات درخواستی پس از پذیرش تقاضای تأییدصلاحیت نهاد بازرسی"
به شماره مدرک NACI-F۶۲۶ ۳۵ - ۷ فرم "چک لیست بازنگری مستندات نهاد بازرسی مطابق استاندارد ایران-
ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ سال ۱۳۹۲" به شماره مدرک NACI-F۶۲۷ ۳۶ - ۷ فرم "صورتحساب مالی نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۲۸ ۳۷ - ۷ فرم "فهرست مستندات فرایند تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی (سوابق موجود
در پرونده نهاد بازرسی"به شماره مدرک NACI-F۶۲۹ ۳۸ - ۷ فرم "نماد مرکز برای استفاده نهاد بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۳۰ ۳۹ - ۷ فرم "خوداظهاری بیطرفی کارکنان دست اندرکار در فرایند ارزیابی" به شماره مدرک NACI-F۶۳۱ ۸ - بایگانی سوابق
کلیه سوابق حاصل از این مدرک با توجه به نوع سوابق مربوطه طبق فرم "فهرست کنترل سوابق" به شماره مدرک NACI-F۱۰۵ ثبت و در محل بایگانی مرکز نگهداری می گردد. ۹ - گیرندگان مدرک
این مدرک طبق فرم "جدول گیرندگان نسخ" به شماره مدرک F۱۰۴ NACI-در اختیار کاربران قرار می گیرد. ۱۰ - مدارک منسوخ و باطل شده
با تصویب این مدرک، نسخه اول روش اجرایی NACI-P۱۴ منسوخ و این مدرک جایگزین آن می شود. ۱۱ - مدارک پیوست
این مدرک دارای پیوست الف (الزامی) می باشد. پیوست الف (الزامی)
ضوابط لازم الاجرا برای نهادهای بازرسی متقاضی تأیید صلاحیت الف - ۱ ضوابط و شرایط مرکز حسب نوع درخواست (اعطاء یا گسترش یا تجدید) نهاد
الف – ۱ - ۱ نهادی که برای تأیید صلاحیت درخواست کرده است باید یک سیستم مدیریتی مطابق با استاندارد ایران ایزو آی ای سی ۱۷۰۲۰ را ایجاد و حداقل ۳ ماه این سیستم را راه اندازی کرده باشد.
الف -۱ - ۲ نهاد در مرحله اعطاء و گسترش، مجاز به درخواست حداکثر شش دامنه مطابق با فرم "جدول دامنه شمول تأییدصلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F ۶۰۶می باشد.
الف – ۱ - ۳ درخواست گسترش دامنه در طول اعتبار گواهینامه تأیید صلاحیت تنها یک بار با ارسال درخواست مراقبتی و یا تجدید تأیید صلاحیت امکانپذیر است.
الف -۱ - ۴ در صورت داشتن تعلیق یا کاهش دامنه (به جز کاهش دامنه ای که به درخواست نهاد بازرسی انجام شده است) نهاد، مجاز به ارسال درخواست گسترش در دو دامنه می باشد.
الف - ۱ - ۵ نهاد تأیید صلاحیت شده در مرحله تجدید باید در بازه زمانی حداقل ۱۲ ماه مانده به اتمام اعتبار گواهینامه نسبت به ثبت درخواست تجدید از طریق درگاه مربوطه در سامانه اقدام نماید. در صورت ارسال درخواست در کمتر از بازه زمانی تعیین شده، نهاد موظف است درخواست خود را از درگاه اعطاء ثبت و ارسال نماید. در این صورت درخواست نهاد به عنوان درخواست اعطاء منظور شده ودر صورت موفقیت نهاد به اخذ صلاحیت، ضمن حفظ سوابق تاریخ صدور اولیه در گواهینامه تأیید صلاحیت آن نهاد برای هر دامنه تاریخ صدور بجای تاریخ صدور مجدد درج می شود.
الف - ۱ - ۶عدم همکاری نهاد با مرکز در هر مرحله از اجرای فرایند تأیید صلاحیت در بازه زمانی تعیین شده، به منزله انصراف از درخواست اعطاء/ گسترش/ تجدید صلاحیت محسوب شده و فرایند متوقف و پرونده مختومه می شود.
الف - ۱ - ۷ هر گونه تغییر و یا وضع ضوابط و الزامات عمومی و تخصصی جدید و اطلاع رسانی آن در پرتال مرکز ، زمان استقرار الزامات جدید برای نهاد های دارای اعتبار در آن دامنه، پس از یکسال و در اولین ارزیابی الزامی خواهد بود .
الف – ۱ - ۸ ضروری است پیش از ثبت درخواست تجدید/ تجدید و گسترش دامنه/ مراقبتی و گسترش دامنه، نهاد نسبت به بارگذاری گواهینامه های قبلی جهت تایید توسط مرکز در سامانه اقدام کند بارگذاری گواهینامه های قبلی جهت تایید توسط مرکز برای نهادهایی که درخواست خود را در کمتر از بازه زمانی تعیین شده (زیربند ۶ - ۱ - ۲ - ۵ ) ثبت و ارسال کرده اند نیز الزامی می باشد. یادآوری - توصیه می شود نهاد پیش از اقدام به ثبت و ارسال درخواست علاوه بر آگاهی کامل از الزامات این روش اجرایی، تمامی فایل های راهنما در قسمت نهادهای بازرسی زیرپورتال مرکز به نشانی https://naciportal.inso.gov.ir را مطالعه کند. الف – ۲ موضوع فعالیت در اساسنامه و/یا آگهی آخرین تغییرات
۱ - در مرحله اعطاء وگسترش باید تمام زمینه (ها) و یا دامنه (های) بازرسی که نهاد، متقاضی تأیید صلاحیت در آنها می باشد در موضوع فعالیت اساسنامه یا در آگهی آخرین تغییرات موضوع فعالیت قید شده باشد، در غیر این صورت درخواست جهت اصلاح به نهاد عودت داده می شود.
۲ - در مرحله تجدید در بررسی مدارک پیش از پذیرش، چنانچه تمام زمینه و یا دامنه های بازرسی که نهاد در آن ها تأیید صلاحیت شده است در موضوع فعالیت اساسنامه یا در آگهی آخرین تغییرات موضوع فعالیت نهاد قید نشده باشد، نهاد موظف است تا زمان ارزیابی در محل، موضوع فعالیت اساسنامه را تغییر دهد. در صورت عدم اصلاح موضوع فعالیت، این عدم انطباق به منزله عدم انطباق مهم منجر به تعلیق تأیید صلاحیت، تلقی می شود. الف – ۳ آگهی آخرین تغییرات مربوط به اعضای هیأت مدیره و جدول خوداظهاری استقلال و بی طرفی نهاد بازرسی ضمن بارگذاری آگهی آخرین تغییرات مربوط به اعضای هیأت مدیره، سهامداران و اطلاعات مدیران و اعضای هیأت مدیره و سهامداران در سامانه باید نسبت به تکمیل فرم "خوداظهاری استقلال و بی طرفی نهاد" به شماره مدرک NACI-F۶۰۰ ممهور به مهر نهاد و امضاء بالاترین مقام مجاز اقدام نماید.
چنانچه نهاد عمدا اطلاعات غلطی را ارائه دهد یا اطلاعات را پنهان کند این اقدام به منزله رفتار متقلبانه تلقی شده و در صورت تجدید و گسترش دامنه، گواهینامه تأیید صلاحیت نهاد پس از طرح پرونده در هیأت تصمیم گیری ابطال می شود و چنانچه درخواست نهاد در مرحله اعطاء باشد فرایند تأیید صلاحیت آن نهاد پس از طرح پرونده در هیأت تصمیم گیری مختومه می شود. همچنین نهاد مذکور، مدیرعامل و اعضاء هیأت مدیره به مدت ۱ سال مجاز به ارسال درخواست تأیید صلاحیت چه با نام آن نهاد و یا نام نهادهای دیگر نمی باشند. پس از طی دوره زمانی مذکور ارسال درخواست توسط نهاد، مدیرعامل و هیأت مدیره پس از اخذ موافقت نامه رسمی از سوی مرکز امکانپذیر است. در صورت عدم رعایت موارد ذکر شده و ثبت درخواست جدید، در هر مرحله از فرایند تایید صلاحیت که مرکز مطلع گردد پرونده نهاد مختومه خواهد شد. الف - ۴ الزامات کارکنان دست اندر کار فعالیت بازرسی در نهاد
۱ - حضور تمام وقت مسئول تضمین کیفیت (با هرعنوانی) و مدیر(ان) فنی در نهاد الزامی است.
۲ - نهاد باید فرد یا افرادی را به عنوان مدیر(ان) فنی در اختیار داشته باشد که مسئولیت کلی برای اطمینان از این که فعالیت های بازرسی مطابق با استاندارد مذکور انجام می شوند را بر عهده داشته باشند. فرد یا افراد انجام دهنده این وظیفه باید واجد صلاحیت فنی و تجربه عملیاتی در نهاد باشد.
۳ - نهاد باید فرد یا افرادی را منصوب کند که در غیاب هر مدیر فنی به جانشینی از او مسئول فعالیت های بازرسی در حال انجام باشد.
۱ - ۳ در غیاب مدیرفنی، جانشین ایشان مجاز به صحه گذاری فعالیت های بازرسی انجام شده توسط خود نمی باشد.
۴- نهاد باید حداقل دو بازرس تمام وقت در استخدام داشته باشد.
۴ - ۱ با توجه به اینکه تصمیم گیری در خصوص کفایت تعداد بازرسین تمام وقت در هر دامنه با توجه به نوع و حجم فعالیت، به عهده سرارزیاب پرونده می باشد، سایر اعضاء تیم ارزیابی (ارزیاب (ان) و متخصص (ان) فنی) مکلف به ارائه گزارش یافته های حین ارزیابی در محل (سایت (های) عملیاتی و دفتر مرکزی) به همراه ارائه شواهد و مستندات به سرارزیاب، به منظور تصمیم گیری در خصوص کفایت تعداد بازرسان حایز شرایط بوده و تحت هیچ شرایطی راسا مجاز به اعلام کفایت و عدم کفایت تعداد بازرسین در هر یک از دامنه های تحت ارزیابی به نهاد نمی باشند.
۵ - مدیر عامل و اعضاء هیأت مدیره نهاد نمی توانند بازرس باشند.
۶ - مدیر عامل نمی تواند مسئول تضمین کیفیت باشد.
۷ - در مرحله تجدید صلاحیت و ارزیابی مراقبتی چنانچه مدیر فنی یا تمامی بازرسان و یا هر دو، در هر دامنه در نهاد تأیید صلاحیت شده، فاقد هر یک از شرایط احراز مهارت و دانش فنی لازم باشند عدم انطباق مهمی تلقی گردیده که منجر به تعلیق نهاد در دامنه مورد نظر می شود.
۱ - ۷ برنامه توانمندسازی و حفظ قابلیت انجام فعالیت های بازرسی نهاد و هم چنین سوابق اجرای آن باید توسط نهاد، بررسی مجدد شود.
۲ - ۷ نهاد باید روش اجرایی پایش بازرسان و سایر کارکنان دست اندرکار به ویژه مدیر فنی فعالیت های بازرسی و سوابق پایش کلیه بازرسان و سایر کارکنان دست اندرکار فعالیت های بازرسی و نیازسنجی آموزشی را مورد بررسی مجدد قرار دهد. الف - ۵ الزامات بیمه مسئولیت مدنی
الف – ۵ – ۱ نهادهای بازرسی باید به منظور پوشش مسئولیت های قانونی ناشی از کار خود تمهیدات کافی (برای مثال بیمه یا پس اندازها)، فراهم کند. ضوابط این مرکز در خصوص این زیربند به شرح ذیل می باشد:
۱ - بیمه نامه مسئولیت مدنی/ حرفه ای در قبال اشخاص ثالث پوشش دهنده خسارات مالی و جانی در تمامی موارد بازرسی تحت شمول نهاد با ذکر حوزه جغرافیایی الزامی می باشد.
۲ - بیمه نامه مسئولیت مدنی/ حرفه ای کارفرما در قبال کارکنان دست اندرکار فعالیت بازرسی باید شامل تمامی موارد بازرسی تحت شمول نهاد و افراد تاثیرگذار بر فعالیت های بازرسی باشد. بیمه نامه می تواند با نام یا بدون نام متناسب با تعداد کارکنان تاثیرگذار در موردهای بازرسی تهیه شود.
الف – ۵ – ۱ - ۱ پوشش خسارت مالی در بیمه نامه مسئولیت مدنی/ حرفه ای در قبال اشخاص ثالث برای نهادهای بازرسی کالا در محدوده "بازرسی و نمونه برداری از کالاهای صادراتی و وارداتی " و "بازرسی و نمونه برداری از کالاهای صادراتی و نمونه برداری از کالاهای وارداتی در طول مدت بیمه نامه به شرح ذیل می باشد:
۱ - شرکت ایرانی در دامنه بازرسی کالا در محدوده بازرسی و نمونه برداری از کالاهای صادراتی و نمونه برداری از کالاهای وارداتی: حداقل ۲۰ میلیارد ریال (حوزه جغرافیایی بیمه: سراسر ایران )
۲ - شرکت ایرانی در دامنه بازرسی کالا در محدوده بازرسی و نمونه برداری از کالاهای صادراتی و وارداتی: حداقل ۶۰ میلیارد ریال (حوزه جغرافیایی بیمه: داخل و خارج از ایران )
۳ - شرکت های خارجی در دامنه بازرسی کالا در محدوده بازرسی و نمونه برداری از کالاهای صادراتی و وارداتی: حداقل ۱۱ میلیون دلار(حوزه جغرافیایی بیمه: داخل و خارج از ایران)
۱ - ۳ شرکت های خارجی در صورت ارائه بیمه مسئولیت حرفه ای خارجی موظف به اصالت سنجی آن می باشند. الف - ۶ شرکت متقاضی تأیید صلاحیت در دامنه بازرسی کالا در محدوده "بازرسی و نمونه برداری از کالاهای صادراتی و وارداتی " پس از انجام فرایند تأیید صلاحیت و موافقت با اعطاء تأیید صلاحیت در هیأت تصمیم گیری باید حداکثر ظرف مدت ۳ ماه نسبت به سپردن ضمانت نامه بانکی به مبلغ ذیل اقدام نماید. در صورت عدم ارائه مستندات ضمانت نامه بانکی در مدت مذکور پرونده نهاد به هیأت تصمیم گیری جهت ابطال تأیید صلاحیت ارجاع داده خواهد شد.
۱ - شرکت ایرانی به مبلغ ۲۰۰ هزار یورو
۲ - شرکت خارجی به مبلغ ۴۰۰ هزار یورو الف - ۷ برای اطلاع از سایر ضوابط لازم الاجرا و شرایط احراز در دامنه های بازرسی مندرج در فرم "جدول دامنه شمول تأیید صلاحیت نهادهای بازرسی" به شماره مدرک NACI-F۶۰۶ به زیرپورتال مرکز به نشانی https://naciportal.inso.gov.ir مراجعه شود.
اگر تجربهای در تفسیر یا اجرای این قانون دارید، دیدگاه حرفهای خود را در گفتمان منتشر کنید.