مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه»

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه»

مصوب ۱۴۰۳,۰۴,۱۱

با اصلاحات و الحاقات بعدی

بند ۳ نهصد و چهلمین و نهمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۳/۰۴/۱۱ به شرح زیر می باشد: ۳- نامه شماره ۱۲۱/۲۵۸۳۲۲ به تاریخ ۱۴۰۲/۱۲/۰۹ مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه متضمن پیشنهاد مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی و جمع ­بندی کمیته تدوین مقررات درخصوص پیش نویس «دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه» مطرح شد؛ دستورالعمل پیشنهادی به شرح پیوست به تصویب رسید و تصمیمات ذیل اخذ شد: ۱ - ۳ - مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی موظف است کلیه مصوبات کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای موضوع ماده ۲ دستورالعمل فوق را در تارنمای خود منتشر و به روزرسانی کند. ۲ - ۳ - کلیه دارندگان گواهینامه های حرفه ای که پیش از تصویب این دستورالعمل مدارک خود را اخذ نموده اند، با احراز یکی از دو شرط زیر می توانند نسبت به تمدید گواهینامه خود اقدام نمایند:

الف) اشتغال به کار در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه سابقه اشتغال در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته با ارائه سوابق بیمه ای؛

ب) قبولی در آزمون یا شرکت در دوره های آموزشی مورد تأیید مربوط به تمدید، در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته.» ۳ - ۳ - با تصویب این دستورالعمل، مصوبات زیر ملغی شد: ۱ - ۳- ۳ - حد نصاب قبولی در آزمون اصول مقدماتی برای کارکنان شاغل در شرکت های کارگزاری و کارشناسان بورس، مصوب ۱۳۸۵/۰۶/۲۱؛ ۲ - ۳- ۳ - حد قبولی در آزمون های اصول مقدماتی کارگزاری و تحلیل گری مالی، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۰ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۵/۰۸/۱۴؛ ۳ - ۳- ۳ - نصاب قبولی در آزمون های اصول مقدماتی بورس کالا و بورس اوراق بهادار و نحوه در نظر گرفتن سوابق خدمتی شرکت کنندگان در آزمون و همچنین نحوه معادل سازی گواهینامه های بین المللی با داخلی، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۳۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۷/۱۲/۲۰؛ ۴ - ۳- ۳ - دستورالعمل تعریف و اعطای گواهینامه های حرفه ای در بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۱۴۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۸/۰۴/۰۶ و اصلاحات بعدی آن؛ ۵ - ۳- ۳ - عناوین و مفاد آزمون گواهینامه های موجود در بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۸/۰۶/۰۷؛ ۶ - ۳- ۳ - تعیین اعضای کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۹ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۸/۰۸/۱۶؛ ۷ - ۳- ۳ - در نظر گرفتن سوابق خدمتی اشخاص در شرکت ها و مؤسسات عضو کانون نهادهای سرمایه گذاری ایران برای اعطای گواهینامه های حرفه ای و ضرورت کسب حداقل امتیاز آموزشی توسط دارندگان گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۱۸۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۹/۰۴/۲۰؛ ۸ - ۳- ۳ - اعطای مهلت دو ساله به اولین گروه از دارندگان مجوز معامله گری قراردادهای آتی برای دریافت گواهینامه مربوطه، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۱۸۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۹/۰۵/۲۳؛ ۹ - ۳- ۳ - ساختار جدید گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۱۰ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۹/۱۲/۲۴؛ ۱۰ - ۳- ۳ - واگذاری امور برگزاری آزمون های گواهینامه های حرفه ای به شرکت اطلاع رسانی و خدمات بورس، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۱۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۰۲/۰۶؛ ۱۱ - ۳- ۳ - طبیق گواهینامه های حرفه ای صادره با ساختار جدید گواهینامه ها، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۱۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۰۲/۰۶؛ ۱۲ - ۳- ۳ - تعیین تکلیف نماینده بورس اوراق بهادار تهران در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۲۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۰۵/۰۸؛ ۱۳ - ۳- ۳ - تمدید اعتبار گواهینامه های حرفه ای صادره از سازمان، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۴۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹/۱۱/۰۸؛ ۱۴ - ۳- ۳ - عناوین دوره های آموزشی و امتیازات آنها، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۴۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۱۱/۰۸؛ ۱۵ - ۳- ۳ - کاهش حدِّنصاب قبولی درس سرمایه گذاری پیشرفته در آزمون تحلیل گری دوره هجدهم، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۵۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۲/۰۹؛ ۱۶ - ۳- ۳ - دستورالعمل برگزاری دوره های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۲/۰۹؛ ۱۷ - ۳- ۳ - تصمیم گیری درخصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۰۶؛ ۱۸ - ۳- ۳ - تعیین شرایط قبولی در آزمون های اصول بازار سرمایه و تحلیل گری بازار سرمایه در صورت عدم احراز حدِّنصاب یکی از مواد آزمون، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۰۶؛ ۱۹ - ۳- ۳ - تصمیم گیری درخصوص نماینده اطلاع رسانی و نماینده بورس اوراق بهادار تهران درکمیته راهبری آموزش و نماینده بورس در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۲۰؛ ۲۰ - ۳- ۳ - تصمیم گیری درخصوص تعیین نماینده کانون نهادهای مالی در کمیته راهبری آموزشی و کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۲۷؛ ۲۱ - ۳- ۳ - تصمیم گیری درخصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۵۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۲۷؛ ۲۲ - ۳- ۳ - افزایش هزینه ثبت نام آزمون های گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۶۰ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۴/۱۷؛ ۲۳ - ۳- ۳ - تعیین نماینده جایگزین در کمیته راهبری آموزش و کمیته گواهینامه های حرفه ای از سوی شرکت بورس کالای ایران، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۶۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۶/۲۵؛ ۲۴ - ۳- ۳ - تعمیم بند (۴) مصوبه جلسه ۲۵۶ هیأت مدیره به تاریخ ۹۱/۰۳/۰۶ به داوطلبان آزمون دوره هفدهم، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۷۵ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۹/۰۷؛ ۲۵ - ۳- ۳ - شرایط اعطای گواهینامه اصول بازار سرمایه و کارشناسی عرضه و پذیرش به برخی شرکت کنندگان در دوره MBA، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۲۸۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۱۰/۳۰؛ ۲۶ - ۳- ۳ - افزودن مقررات جدید به سرفصل گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۹۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۲/۰۳/۱۱؛ ۲۷ - ۳- ۳ - سرفصل های دروس رشته MBA بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۱۲ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۲/۰۷/۲۰؛ ۲۸ - ۳- ۳ - تعدیل حدِّنصاب نمره قبولی دروس برخی از آزمون های دوره بیست و یکم بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۱۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۲/۰۹/۰۲؛ ۲۹ - ۳- ۳ - تقلیل بعضی از نصاب های دروس آزمون های معامله گری دوره بیست و دوم، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۳۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۳/۰۱/۳۰؛ ۳۰ - ۳- ۳ - شرایط اعطای گواهینامه های معامله گری به دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۳۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۳/۰۱/۳۰؛ ۳۱ - ۳- ۳ - معافیت مرکز مالی ایران از دستورالعمل برگزاری دوره های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۴۵ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۳/۰۵/۱۱؛ ۳۲ - ۳- ۳ - تصمیم گیری در خصوص انتخاب اعضای کمیته گواهی نامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار و کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۷۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۳/۱۹؛ ۳۳ - ۳- ۳ - نحوه اجرای دوره های MBA بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۷۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۴/۰۲؛ ۳۴ - ۳- ۳ - تصمیم گیری در خصوص عضویت آقای مجید عشقی در کمیته گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار و جواد فلاح در کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۸۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۷/۱۴؛ ۳۵ - ۳- ۳ - اضافه شدن رشته های مدیریت بازرگانی و کارشناسی بورس به رشته های مرتبط با بازار سرمایه جهت استفاده از معافیت های مرتبط با آزمون معامله گری بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۸۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۷/۱۴؛ ۳۶ - ۳- ۳ - افزایش اعضای کمیته اجرایی آزمون گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۳۹۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۹/۱۰؛ ۳۷ - ۳- ۳ - تغییر تعداد سؤالات و حدِّنصاب قبولی آزمون های گواهینامه های اصول و تحلیل گری بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۱۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۲/۰۶؛ ۳۸ - ۳- ۳ - نحوه تعیین میزان حق حضور در جلسات اعضای کمیته گواهینامه­های حرفه­ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۱۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۲/۰۶؛ ۳۹ - ۳- ۳ - دستورالعمل تمدید گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۱۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۳/۱۸ و اصلاحات بعدی آن؛ ۴۰ - ۳- ۳ - دستورالعمل اعطای گواهینامه حرفه ای بازار سرمایه به دارندگان مدارک دکتری، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۲۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۵/۲۶؛ ۴۱ - ۳- ۳ - تصمیم گیری در خصوص تأیید صلاحیت نمایندگان فرابورس و بورس انرژی ایران در کمیته های گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه و راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۳۵ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۹/۰۲؛ ۴۲ - ۳- ۳ - تعیین نحوه تأیید صلاحیت اعضای کمیته های گواهینامه حرفه ای و راهبری آموزش، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۴۳۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۹/۱۷؛ ۴۳ - ۳- ۳ - روند اعطای دیپلم بورس و صدور گواهینامه های مهارتی، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۶۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۶/۰۴/۲۱؛ ۴۴ - ۳- ۳ - رشته های تحصیلی مرتبط برای تمدید گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۶۰۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۸/۰۸/۲۹؛ ۴۵ - ۳- ۳ - تشکیل دوره DBA و کاهش مدت دوره MBA، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۶۳۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۹/۰۱/۲۰؛ ۴۶ - ۳- ۳ - حذف دوره DBA و تغییر نحوه برگزاری دوره MBA، موضوع بند ۷ صورتجلسه ۷۱۶ هیأت مدیره سازمان؛ ۴۷ - ۳- ۳ - شیوه نامه برگزاری آزمون نهایی دوره MBA، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۷۲۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۴۰۰/۰۵/۱۳؛ ۴۸ - ۳- ۳ - طراحی دوره تخصصی آموزشی و گواهینامه حقوق بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۷۲۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۴۰۰/۰۵/۱۳؛ ۴۹ - ۳- ۳ - فرآیندهای اعطای گواهینامه های حرفه ای در بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۸۷۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ ۱۴۰۲/۰۳/۳۰. بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ می گردد. علیرضا ناصرپور

نایب رئیس هیأت مدیره دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه در اجرای بندهای ۲ و ۱۱ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و به منظور تعیین سازکارهای لازم جهت توسعه فعالیت های آموزشی در بازار سرمایه و اعطای گواهینامه های حرفه ای، این دستورالعمل در تاریخ ۱۴۰۳/۰۴/۱۱ به تصویب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. فصل یک تعاریف ماده ۱ - کلیه اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته است. واژه های دیگر دارای معانی زیر است: ۱ - کمیته: «کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای» موضوع ماده ۲ این دستورالعمل؛ ۲ - مدیریت پژوهش: مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان؛ ۳ - شرکت اطلاع رسانی: شرکت اطلاع رسانی و آموزش بورس (سهامی خاص)؛ ۴ - گواهینامه کاربردی: گواهینامه ای که توسط تشکل های خودانتظام طبق ضوابط هیأت مدیره آن تشکل ها و با رعایت مفاد این دستورالعمل برای اشخاص حقیقی واجد شرایط صادر می شود. ۵ - گواهینامه حرفه ای: گواهینامه ای که توسط سازمان و براساس مفاد این دستورالعمل، برای اشخاص حقیقی واجد شرایط، پس از کسب حدِّنصاب قبولی آزمون و حسب مورد گذراندن دوره های مربوطه صادر می شود. ۶ - دوره آموزشی عمومی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح سواد مالی، کمک به آشنایی با اصول سرمایه گذاری و افزایش آگاهی عمومی در بازار سرمایه برگزار می شود. ۷ - دوره آموزشی تخصصی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح دانش تخصصی برای افراد فعال در بازارها و نهادهای مالی، مدیران اشخاص تحت نظارت، دارندگان گواهینامه های حرفه ای و سایر متخصصان بازار سرمایه طراحی و برگزار می شود. ۸ - دوره آموزشی حرفه ای: دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه و مدیریت حرفه ای بازار سرمایه که با هدف تربیت کارشناسان و مدیران بازار سرمایه برگزار می شود. ۹ - مرکز آموزشی: شخص حقوقی که دوره های آموزشی عمومی، تخصصی یا حرفه ای را برگزار می کند. ۱۰ - آزمون: کلیه آزمون های بازار سرمایه که با نظارت سازمان توسط شرکت اطلاع رسانی برگزار می شود. ۱۱ - آزمون متمرکز: آزمونی است که در پایان دوره آموزشی حرفه ای برگزار می شود. ۱۲ - کارگروه: «کارگروه آزمون» موضوع ماده ۲۲ این دستورالعمل. فصل دو – کمیته ماده ۲ - «کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای» به منظور اجرای وظایف مندرج در این دستورالعمل، با ترکیب زیر تشکیل می شود: ۱ - رئیس سازمان یا نماینده وی به عنوان رئیس کمیته؛ ۲ - مدیر پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان به عنوان دبیر کمیته (با حق رأی)؛ ۳ - دو نفر از مدیران معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان به انتخاب معاون نظارت بر نهادهای مالی؛ ۴ - یکی از مدیران معاونت حقوقی سازمان به انتخاب معاون حقوقی؛ ۵ - دبیرکل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار؛ ۶ - دبیرکل کانون نهاد های سرمایه گذاری ایران؛ ۷ - مدیرعامل یکی از بورس ها به نمایندگی از کلیه بورس ها با اعلام مکتوب مشترک به سازمان؛ ۸ - یک نفر متخصص برون سازمانی به پیشنهاد دبیر کمیته با تأیید رئیس سازمان. تبصره ۱ - دبیرخانه کمیته در مدیریت پژوهش مستقر است. تبصره ۲ - جلسات کمیته به دعوت مدیریت پژوهش با حضور اکثریت اعضاء رسمیت یافته و تصمیمات آن با رأی موافق حداقل پنج عضو اخذ می شود. تبصره ۳ - حسب ضرورت، اشخاص درون سازمان یا خارج از آن جهت اخذ نظر کارشناسی و حضور در جلسات کمیته بدون حق رأی، دعوت می­شوند. تبصره ۴ - مدت عضویت عضو متخصص موضوع بند ۸، دو سال است و انتخاب مجدد وی برای دوره های دیگر بلامانع است. حق حضور عضو مزبور در جلسات کمیته، به پیشنهاد رئیس کمیته و تأیید رئیس سازمان پرداخت می شود و عدم حضور وی برای سه جلسه متوالی یا پنج جلسه متناوب در طول یک­سال بدون عذر موجه به­منزله استعفاست، مگر اینکه به تشخیص رئیس کمیته عذر موجه داشته باشد. تبصره ۵ - اشخاص موضوع بند های ۵ تا ۸ در موضوعاتی که ذی نفع هستند، حق رأی ندارند. تشخیص ذی نفعی به عهده رئیس کمیته است. عضو ذی نفع باید پیش از برگزاری جلسه، موضوع ذی نفعی خود را به رئیس کمیته اعلام کند. ماده ۳ - وظایف کمیته به شرح زیر است: ۱ - برنامه ریزی سیاست های آموزشی در چارچوب مقررات؛ ۲ - تصویب انواع گواهینامه حرفه ای و کاربردی و بازنگری آن ها؛ ۳ - تعیین مفاد، سرفصل ها، منابع و حدِّنصاب قبولی در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز؛ ۴ - تصویب «ضوابط برگزاری و شرکت در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز»؛ ۵ - تعیین سقف هزینه ثبت نام آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز با تأیید رئیس سازمان؛ ۶ - تعیین گواهینامه حرفه ایِ معادل با مدرک بین المللی؛ ۷ - رسیدگی به اعتراض از تصمیمات قابل اعتراض کارگروه؛ ۸ - تأیید یا عدم تأیید مرکز آموزشی؛ ۹ - تعیین فرآیندهای آموزشی دوره آموزشی حرفه ای از قبیل:

الف- حداقل شرایط لازم برای پذیرش داوطلبان شرکت در دوره آموزشی حرفه ای،

ب- حدِّنصاب قبولی در مصاحبه و آزمون های دوره آموزشی حرفه ای،

پ- سرفصل های دوره آموزشی حرفه ای؛ ۱۰ - تعیین گواهینامه های حرفه ای قابل اعطا به دانش پذیران دوره آموزشی حرفه ای با تأیید رئیس سازمان؛ ۱۱ - تعیین نحوه برگزاری و هزینه های دوره آموزشی تمدید گواهینامه های حرفه ای؛ ۱۲ - تصویب سرفصل دوره های آموزشی صدور گواهینامه حرفه ای و تمدید آن؛ ۱۳ - پیشنهاد کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی و تمدید گواهینامه حرفه ای به هیأت­مدیره جهت ارائه به شورا؛ ۱۴ - تعیین گواهینامه های پیش نیاز و هم نیاز با هر گواهینامه حرفه ای؛ ۱۵ - سایر وظایف محوله از هیأت­مدیره یا رئیس سازمان. فصل سه - مرکز آموزشی ماده ۴ - مرکز آموزشی در صورت درخواست بهره مندی از هریک از امتیازات زیر، ملزم به اخذ تأیید از کمیته است: ۱ - استفاده از عبارت «مورد تأیید سازمان» یا عبارات مشابه در دوره های آموزشی؛ ۲ - برگزاری دوره آموزشی تمدید گواهینامه حرفه ای؛ ۳ - برگزاری دوره آموزشی حرفه ای؛ ۴ - اخذ تأییدیه برگزاری نشست ، همایش و گردهمایی از سازمان جهت ارائه به مراجع ذی صلاح؛ ۵ - امتیاز ارزیابی سازمان یا تشکل های خودانتظام. ماده ۵ - حداقل شرایط لازم جهت تأیید مرکز آموزشی توسط کمیته و تمدید آن به قرار زیر است: ۱ - دارا بودن مجوز لازم جهت برگزاری دوره آموزشی از سازمان فنی و حرفه ای یا وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری یا وزارت آموزش و پرورش؛ ۲ - دارا بودن فضای فیزیکی و امکانات مناسب آموزشی حضوری یا برخط؛ ۳ - دارا بودن نیروی انسانی کافی؛ ۴ - حسن شهرت در زمان ارائه درخواست، نزد سازمان یا سایر مراجع ذی صلاح. تبصره ۱ - چنانچه مرکز آموزشی، نهاد مالی ثبت­شده نزد سازمان باشد، دارا بودن مجوز موضوع بند ۱ این ماده، الزامی نیست. تبصره ۲ - مرکز آموزشی موظف است پس از اخذ تأیید کمیته، شرایط موضوع این دستورالعمل را به صورت مستمر حفظ کند. در صورت از دست رفتن هر یک از شرایط، مرکز آموزشی باید مراتب را ظرف مهلت حداکثر ۱۵ روز به مدیریت پژوهش اعلام نموده و طی مهلت تعیین شده از سوی مدیریت مذکور، شرایط لازم را تأمین کند. ماده ۶ - مدارک مورد نیاز برای اخذ تأیید مرکز آموزشی از کمیته به شرح زیر است: ۱ - فرم تکمیل شده تقاضانامه؛ ۲ - تصویر آگهی روزنـامه رسمی تأسیس و آخرین تغییرات ترکیب مدیران و صاحبان امضای مجاز مرکز آموزشی؛ ۳ - مجوزها یا گواهینامه های اخذشده موضوع بند ۱ ماده ۵ این دستورالعمل؛ ۴ - رسید واریز کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی. ماده ۷ - درخواست متقاضی توسط دبیرخانه کمیته، دریافت و بررسی می شود. دبیرخانه در صورت کامل بودن مدارک مرکز آموزشی، مستندات مربـوطه را جهت اخـذ تصمیـم بـه کمیته ارسال می کند. ماده ۸ - کمیته موظف است ظرف یک ماه از زمان تکمیل مدارک، نسبت به بررسی و اظهارنظر در خصوص درخواست متقاضی اقدام کند. دبیرخانه کمیته طی یک هفته از اظهارنظر کمیته، نتایج را همراه با دلایل عدم تأیید، به مرکز آموزشی اعلام می کند. در صورت عدم تأیید درخواست، ارائه درخواست جدید از جانب همان مرکز آموزشی پس از گذشت حداقل سه ماه از تاریخ اعلام نظر کمیته، امکان پذیر است. ماده ۹ - مدت اعتبار تأیید کمیته برای مرکز آموزشی، دو سال است. ماده ۱۰ - مرکز آموزشی متقاضی برگزاری دوره آموزشی حرفه ای علاوه بر شرایط مندرج در ماده ۵ این دستورالعمل، باید حداقل دو سال سابقه فعالیت آموزشی مرتبط با رشته های مالی، حسابداری یا اقتصاد داشته باشد. فصل چهار - دوره آموزشی ماده ۱۱ - مرکز آموزشی مورد تأیید کمیته باید پیش از برگزاری دوره آموزشی در حوزه بازار سرمایه نیز نسبت به اخذ تأیید برگزاری دوره از مدیریت پژوهش اقدام کند. درخواست مذکور باید با اعلام مشخصات دوره آموزشی شامل موضوع آموزش، مشخصات مدرس، بازه زمانی دوره و نحوه برگزاری آن باشد. ماده ۱۲ - شرایط تأیید برگزاری دوره های آموزشی به قرار زیر است: ۱ - سرفصل دوره آموزشی مرتبط با بازار سرمایه و متناسب با مخاطبان و نوع آن اعم از عمومی یا تخصصی باشد. ۲ - دوره آموزشی دارای منابع آموزشی مشخص باشد. ۳ - مدرس دوره آموزشی از حداقل دو سال سابقه آموزش یا فعالیت در زمینه موضوع دوره آموزشی، برخوردار باشد. ۴ - مدرس دوره آموزشی طی دو سال منتهی به درخواست، فاقد محکومیت قطعی انضباطی مؤثر یا محکومیت قطعی کیفری در جرایم موضوع فصل شش قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا باشد. ۵ - مدرس دوره آموزشی عمومی دارای حداقل مدرک کارشناسی و مدرس دوره آموزشی تخصصی دارای حداقل مدرک کارشناسی ارشد از دانشگاه ها یا مؤسسات آموزش عالی مورد تأیید وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری در رشته های مرتبط یا مدرک CIIA یا مدرکCFA باشد. تبصره - چنانچه مدرس دوره آموزشی، دارای مدارک موضوع بند ۵ این ماده نباشد، مدیریت پژوهش در صورت وجود دلایل و جهات خاص، می تواند با تأیید کمیته، وی را تأیید کند. ماده ۱۳ - مدیریت پژوهش در اجرای بند ۴ ماده ۱۲ این دستورالعمل، نسبت به استعلام صدور رأی قطعی انضباطی مؤثر یا رأی قطعی کیفری از مدیریت پیگیری تخلفات و مدیریت امور حقوقی و انتظامی سازمان اقدام می کند. عدم دریافت پاسخ ظرف مدت هفت روز کاری، مانع از ادامه فرآیند بررسی درخواست نمی شود. ماده ۱۴ - دوره آموزشی حرفه ای که منتهی به اعطای گـواهینامه حرفه ای می شود، بایـد مراحل زیر را دارا باشد: ۱ - انجام مصاحبه ورودی؛ ۲ - برگزاری آزمون پایان ترم؛ ۳ - برگزاری آزمون متمرکز. تبصره ۱ - حداقل شرایط و نحوه انجام مصاحبه ورودی، سرفصل­های آموزشی و آزمون های پایان ترم و آزمون متمرکز، توسط کمیته تعیین می شود. تبصره ۲ - اعطای گواهینامه حرفه ای به دانش پذیران منوط به قبولی در آزمون متمرکز است. ماده ۱۵ - مرکز آموزشی ای امکان برگزاری دوره های مدیریت حرفه ای بازار سرمایه را دارد که حداقل دو دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه را برگزار کرده و عملکرد آن از سوی کمیته مطلوب ارزیابی شده باشد. ماده ۱۶ - مدیریت پژوهش موظف به اطلاع رسانی دوره های آموزشی و مراکز آموزشی مورد تأیید از طریق تارنمای خود است. ماده ۱۷ - نظارت بر برگزاری دوره های آموزشی در چارچوب های تعیین شده و مفاد این دستورالعمل بر عهده مدیریت پژوهش است. این مدیریت مجاز است در فرآیند نظارت بر دوره های آموزشی از ظرفیت ها و امکانات بورس ها، کانون ها و شرکت اطلاع رسانی استفاده کند. فصل پنج - گواهینامه حرفه ای ماده ۱۸ - صدور و تمدید گواهینامه حرفه ای با امضای رئیس کمیته و به صورت الکترونیک انجام می شود. ماده ۱۹ - گواهینامه حرفه ای به مدت دو سال اعتبار دارد. تبصره - اعتبار گواهینامه اصول بازار سرمایه نامحدود است. ماده ۲۰ - تمدید اعتبار گواهینامه حرفه ای مستلزم احراز یکی از دو شرط زیر است: ۱ - اشتغال به کار دارنده گواهینامه در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه اشتغال وی در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در دو سال منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه با ارائه سوابق بیمه ای؛ ۲ - قبولی در آزمون یا شرکت در دوره های آموزشی مورد تأیید مربوط به تمدید، در شش­ماهه منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه. ماده ۲۱ - با اخذ یا تمدید هر گواهینامه حرفه ای، گواهینامه های پیش نیاز و هم نیاز آن نیز حسب تعیین کمیته به مدت اعتبار گواهینامه مذکور، دارای اعتبار است. فصل شش - برگزاری آزمون ماده ۲۲ - به­منظور هماهنگی در برگزاری و رسیدگی به تخلفات آزمون، «کارگروه آزمون» با ترکیب زیر تشکیل می شود: ۱ - رئیس اداره آموزش بازار سرمایه سازمان؛ ۲ - نماینده مدیریت حراست سازمان؛ ۳ - حسب مورد نماینده معاونت حقوقی سازمان یا نماینده شرکت اطلاع رسانی بر اساس موضوع جلسه. تبصره ۱ - در جلساتی که با موضوع رسیدگی به تخلفات آزمون برگزار می شود، نماینده معاونت حقوقی و در سایر جلسات، نماینده شرکت اطلاع رسانی به عنوان عضو کارگروه حضور می یابند. تبصره ۲ - جلسات کارگروه با دعوت مدیریت پژوهش، تشکیل می شود و با حضور تمامی اعضا، رسمیت می یابد. تصمیمات کارگروه با رأی موافق حداقل دو عضو معتبر است. تبصره ۳ - مدیریت پژوهش می تواند از افراد مطلع برای شرکت در جلسات، بدون حق رأی دعوت کند. ماده ۲۳ - شرکت اطلاع رسانی، مسئولیت برگزاری آزمون و مدیریت پژوهش، مسئولیت نظارت بر برگزاری آزمون را برعهده دارد. ماده ۲۴ - وظایف شرکت اطلاع رسانی در برگزاری آزمون به شرح زیر است: ۱ - پیشنهاد محل برگزاری آزمون در حوزه های انتخابی به مدیریت پژوهش و تأمین محل برگزاری آزمون پس از اخذ تأیید آن مدیریت؛ ۲ - تأمین تدارکات، تجهیزات و نیروی انسانی لازم برای برگزاری آزمون؛ ۳ - پیشنهاد برنامه زمان بندی برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛ ۴ - پیشنهاد هزینه ثبت نام در آزمون به کمیته؛ ۵ - ثبت نام و صدور کارت ورود به جلسه داوطلبان آزمون ؛ ۶ - تأمین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت ها و سامانه های آزمون؛ ۷ - پیشنهاد تغییر یا اصلاح در رویه ها و فرآیندهای برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛ ۸ - اطلاع رسانی در خصوص آزمون ؛ ۹ - سایر وظایف به تشخیص کمیته. ماده ۲۵ - وظایف مدیریت پژوهش به عنوان ناظر در برگزاری آزمون به شرح زیر است: ۱ - تعیین طراحان و صحه گذاران سؤالات آزمون ؛ ۲ - تعیین فرآیندهای طراحی سؤالات آزمون ؛ ۳ - تأیید سؤالات آزمون متمرکز؛ ۴ - تهیه و تدوین دفترچه سؤالات و کلید آزمون گواهینامه حرفه ای؛ ۵ - تأیید برنامه زمان بندی برگزاری آزمون ؛ ۶ - تعیین فرآیندهای برگزاری آزمون ؛ ۷ - نظارت بر تأمین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت ها و سامانه های آزمون؛ ۸ - تأیید و اعلام نتایج آزمون؛ ۹ - نظارت بر نحوه اطلاع رسانی در خصوص آزمون ؛ ۱۰ - رسیدگی به شکایات در خصوص آزمون ؛ ۱۱ - سایر وظایف به تشخیص هیأت­مدیره سازمان یا کمیته. ماده ۲۶ - احراز هویت داوطلبان آزمون، نظارت بر فرآیند نگهداری و نقل و انتقال ملزومات برگزاری آزمون، صیانت از محرمانگی سؤالات، ایجاد و تأیید اتاق امن و حفظ نظم در آزمون بر عهده مدیریت حراست سازمان است. ماده ۲۷ - سازمان مالک بانک سؤالات و کلیه دفترچه های سؤالات طراحی شده آزمون است و انتشار یا افشای سؤالات به هر نحوی، صرفاً با اخذ مجوز از کمیته امکان پذیر است. فصل هفت - ضمانت اجرا ماده ۲۸ - در صورت عدم رعایت مفاد این دستورالعمل توسط مرکز آموزشی مورد تأیید، حسب مورد با نظر کمیته یکی از ضمانت اجرا های زیر در مورد آن مرکز قابل اعمال است: ۱ - تذکر اداری؛ ۲ - اعمال محدودیت در برگزاری دوره های آموزشی؛ ۳ - تعلیق تأیید موضوع ماده ۴ این دستورالعمل؛ ۴ - لغو تأیید موضوع ماده ۴ این دستورالعمل. ماده ۲۹ - تخلفات آزمون مشتمل بر موارد زیر است: ۱ - ارتکاب هر عملی که موجب بی نظمی در برگزاری آزمون شود؛ از قبیل همراه داشتن هرگونه وسیله غیرمجاز و خروج داوطلب از محل برگزاری آزمون بدون هماهنگی؛ ۲ - ارتکاب هر عملی که آزمون داوطلب را از نظر علمی خدشه دار سازد از قبیل:

الف- اطلاع از سؤالات آزمون از طرقی چون تبانی با سایر داوطلبان یا افراد خارج از حوزه امتحانی یا عوامل اجرایی و طراحان سؤال؛

ب- ثبت نام در آزمون با هویت مجعول یا فرستادن فرد دیگر به جای خود در آزمون؛

پ- ارائه مدرک مجعول برای ورود به جلسه آزمون به هر نحو؛

ت- همراه داشتن هر گونه وسیله ارتباط الکترونیکی، رایانه ای، دوربین یا دستگاهای حافظه دار در حین برگزاری آزمون؛

ث- ارائه یا دریافت کمک در حین آزمون از جمله نگاه کردن به دفترچه سؤالات یا پاسخنامه داوطلب دیگر؛

ج- همراه داشتن کتاب، جزوه، مقاله یا سایر وسایل کمک آموزشی در حین برگزاری آزمون؛ ۳ - افشای سؤالات آزمون یا تلاش در جهت دستیابی و افشای آن یا مشارکت یا معاونت در این امر قبل یا حین یا بعد از برگزاری آزمون به هر نحو. ماده ۳۰ - در صورت احراز تخلف داوطلب در آزمون، حسب مورد یک یا چند مورد از تنبیهات زیر در مورد وی قابل اعمال است: ۱ - تذکر اداری؛ ۲ - ابطال آزمون متخلف؛ ۳ - محرومیت از شرکت در آزمون حداکثر برای مدت شش ماه؛ ۴ - محرومیت از شرکت در آزمون از شش ماه تا یک سال؛ ۵ - اعمال محدودیت در استفاده از گواهینامه حرفه ای؛ ۶ - تعلیق گواهینامه حرفه ای حداکثر به مدت یکسال؛ ۷ - لغو گواهینامه حرفه ای. ماده ۳۱ - کارگروه در خصوص تنبیهات موضوع بندهای ۱ تا ۵ ماده ۳۰ این دستورالعمل اتخاذ تصمیم می کند. لکن چنانچه یکی از تنبیهات موضوع بندهای ۶ و ۷ ماده مذکور را متناسب با تخلف ارتکابی تشخیص دهد، پرونده را به انضمام پیشنهاد خود جهت رسیدگی به کمیته ارسال می کند. در این صورت فرآیند رسیدگی به شرح زیر است: ۱ - در صورتی که کمیته با نظر کارگروه موافق باشد، گزارش تخلف توسط مدیریت پژوهش وفق مقررات حاکم بر رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه ارسال می شود. ۲ - در صورتی که کمیته با نظر کارگروه مخالف باشد، پرونده را به آن مرجع عودت می دهد. کارگروه وفق تشخیص کمیته در قالب یکی از بندهای ۱ تا ۵ ماده مذکور، اتخاذ تصمیم می کند. تبصره ۱ - در صورت وقوع تخلف در آزمون، مدیریت پژوهش حداکثر ظرف یک هفته، کارگروه را به منظور رسیدگی به تخلفات دعوت می کند. تبصره ۲ - کارگروه موظف است ظرف مدت حداکثر دو هفته پس از برگزاری جلسه رسیدگی، اتخاذ تصمیم کند. تبصره ۳ - مدیریت پژوهش، تصمیم کارگروه را به داوطلب اعلام می کند. تبصره ۴ - تصمیم کارگروه در قالب یکی از تنبیهات بندهای ۱، ۲ و ۳ ماده ۳۰ این دستورالعمل، قطعی است. در صورت اتخاذ تصمیم کارگروه بر تنبیه موضوع بندهای ۴و ۵ ماده مذکور، داوطلب ظرف یک ماه از تاریخ اعلام تصمیم، حق اعتراض به تصمیم کارگروه را دارد. درخواست های اعتراض به تصمیم کارگروه توسط مدیریت پژوهش دریافت و در کمیته مطرح می شود.