مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح «بند (الف) پیوست ۴ دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان در راستای تسهیل شرایط نمایندگان مجوز فعالیت سبدگردانی»

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح «بند (الف) پیوست ۴ دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان در راستای تسهیل شرایط نمایندگان مجوز فعالیت سبدگردانی»

مصوب ۱۴۰۳,۱۲,۱۳

با اصلاحات و الحاقات بعدی

ابلاغ بند ۴ نهصد و نود و دومین صورتجلسه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۳ /۱۲ /۱۴۰۳ به شرح زیر می‌باشد: ۴- نامه شماره ۲۸۲۷۰۵ /۱۲۱ مورخ ۲۲ /۰۸ /۱۴۰۳ اداره امور نهادهای مالی خدمات دهنده درخصوص تسهیل شرایط نمایندگان مجوز فعالیت سبدگردانی، بند (الف) پیوست ۴ دستورالعمل­ مربوطه، مطرح و به شرح زیر تصمیم‌گیری شد: ۱ -۴- بند (الف) پیوست ۴ دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب ۲۹ /۰۸ /۱۳۸۹ هیأت مدیره سازمان با اصلاحات آن، به شرح زیر اصلاح شد: ۱ -۱-۴- بند (الف) پیوست ۴ بدین نحو تغییر یافت:

الف) نیروی انسانی: متقاضی صدور یا تمدید مجوز فعالیت سبدگردانی باید نیروی انسانی به شرح زیر را به‌کار گرفته باشد: ۲ -۱-۴- در توضیحات بند (الف) پیوست ۴، بندهای ۱ تا ۳ توضیحات بند الف پیوست ۴ به شرح ذیل، اصلاح و بندهای ۴ و ۵ به آن الحاق گردید:

۱) تعداد تحلیل‌گران باید به ازای هر ۱۰.۰۰۰ میلیارد ریال دارایی تحت مدیریت در شرکت، یک تحلیلگر باشد. همچنین، به ازای هر ۱۰,۰۰۰ میلیارد ریال افزایش دارایی تحت مدیریت، باید یک تحلیلگر دیگر تا سقف سه نفر به کار گرفته شود.

۲) در صورت دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی توسط شرکت مشاور سرمایه‌گذاری، امکان تصدی سمت تحلیل‌گر مشترک وجود دارد.

۳) تعداد مدیران سبد باید به ازای هر ۱۰,۰۰۰ میلیارد ریال دارایی تحت مدیریت در شرکت، یک نفر باشد. همچنین، به ازای هر ۱۰,۰۰۰ میلیارد ریال افزایش دارایی تحت مدیریت، باید یک مدیر سبد دیگر تا سقف سه نفر به کار گرفته شود.

۴) اعضای موظف هیأت ‌مدیره شرکت به شرط احراز شرایط میֱتوانند سمت مدیر سبد و تحلیل‌گر را بپذیرند.

۵) مدیران سبد و تحلیل گران مشغول به فعالیت در یک نهاد مالی، نمی‌توانند به صورت همزمان در نهاد مالی دیگری (اعم از تمام وقت یا پاره وقت) فعالیت نمایند.

بند فوق جهت اقدام مقتضی ابلاغ می­ گردد. رضا عیوض لو

نایب رئیس هیأت مدیره